2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库（典型题） 第一部分 单选题(50题) 1、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（　　）。 A.2007年4月19日 B.2007年7月4日 C.2008年3月27日 D.2008年6月1日 【答案】： A 2、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司。 A.1% B.3% C.5% D.10% 【答案】： C 3、资产管理计划的募集方式是（ ）。 A.以公开方式向特定投资者募集 B.以非公开方式向特定投资者募集 C.以公开方式向合格投资者募集 D.以非公开方式向合格投资者募集 【答案】： D 4、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 5、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80% B.120% C.150% D.180% 【答案】： B 6、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。 A.由期货交易所与期货公司共同承担 B.由期货公司承担 C.由期货交易所承担 D.由期货交易所承担主要责任 【答案】： B 7、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　）。 A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算 【答案】： C 8、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（ ） A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户 【答案】： A 9、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（　　）应当对上述事项进行检查落实。 A.总经理指定的副总经理 B.总经理 C.董事长 D.首席风险官 【答案】： D 10、非结算会员的结算准备金余额（ ）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。 A.低于 B.高于 C.等于 D.不等于 【答案】： A 11、（　　）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： A 12、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 13、下列（　　）不属于专业投资者。 A.社会保障基金 B.期货公司 C.QFII D.QDII 【答案】： D 14、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（　　） . A.中国期货业协会颁发的从业资格证书 B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明 C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明 D.中国证监会颁发的从业资格证书 【答案】： B 15、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（ ）。 A.期货交易所对结算会员结算 B.结算会员对非结算会员结算 C.非结算会员对其受托的客户结算 D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格 【答案】： D 16、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（ ）。 A.中国期货业协会 B.中国证监会相关派出机构 C.期货交易所 D.中国银监会 【答案】： B 17、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构 【答案】： C 18、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（ ）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持 【答案】： D 19、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（　　）。 A.咨询服务收费标准 B.业务资格 C.从业人员资格 D.服务内容和投诉方式 【答案】： A 20、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： C 21、（ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.中国证券监督管理委员会期货部 【答案】： A 22、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（　　）的原则。 A.客户合法利益优先 B.公平、公正、公开 C.平等互利 D.回避 【答案】： A 23、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（　　）． A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.专业委员会 【答案】： B 24、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。 A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等 【答案】： A 25、（　　）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： A 26、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况 【答案】： A 27、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。 A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 B.期货交易所承担主要赔偿责任 C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 D.期货交易所不承担责任 【答案】： A 28、（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： D 29、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（　　）。 A.洗钱罪 B.走私罪 C.受贿罪 D.职务侵占罪 【答案】： A 30、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（ ）。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院 【答案】： C 31、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（　　）。 A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定 【答案】： D 32、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。 A.5000 B.4000 C.3000 D.2000 【答案】： D 33、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.5 B.15 C.20 D.10 【答案】： D 34、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。 A.B商定的方案处理 B.由C期货交易所继承 C.根据 D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案 【答案】： B 35、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。 A.B商定的方案处理 B.由C期货交易所继承 C.根据 D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案 【答案】： B 36、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、