2022年期货从业资格之期货法律法规题库内部题库【典优】 第一部分 单选题(50题) 1、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。 A.期货公司 B.客户代理人 C.客户 D.期货公司经纪人 【答案】： A 2、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（　　）。 A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿 【答案】： B 3、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.6个月 B.11个月 C.1年 D.3年 【答案】： C 4、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（ ）。 A.期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.工商行政管理部门 【答案】： B 5、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。 A.500 B.1000 C.2000 D.2500 【答案】： B 6、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。 A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.风险担保金 【答案】： A 7、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。 A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 【答案】： C 8、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80% B.120% C.150% D.180% 【答案】： B 9、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（ ）人。 A.若干 B.1至2 C.1 D.2 【答案】： A 10、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　　）。 A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的相关信息 【答案】： D 11、资产管理业务中，客户应当（ ）。 A.独立承担投资风险 B.与期货公司共同承担投资风险 C.不承担投资风险 D.与期货公司商量如何承担投资风险 【答案】： A 12、期货公司风险监管指标不包括（ ）。 A.最低额度保证金 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求 【答案】： A 13、（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。 A.期货公司首席风险官 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： A 14、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.期货投资者保证基金管理机构 B.中国证监会会同财政部 C.中国证监会 D.财政部 【答案】： C 15、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。 A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.结算担保金制度 D.风险准备金制度 【答案】： C 16、下列是专业投资者的是（ ）。 A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验 B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验 C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验 D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验 【答案】： B 17、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。 A.要求期货公司补齐或更正申请材料 B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料 C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司 D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请 【答案】： C 18、下列（　　）不属于专业投资者。 A.社会保障基金 B.期货公司 C.QFII D.QDII 【答案】： D 19、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请从业资格。 A.向其所在机构 B.向中国证监会及其派出机构 C.直接向协会 D.事先通过其所在机构向协会 【答案】： D 20、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（　　）。 A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理 【答案】： C 21、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。 A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务 B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务 C.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务 D.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务 【答案】： B 22、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。? A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】： C 23、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（　　）。 A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请 【答案】： C 24、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.1％ B.3％ C.4％ D.5％ 【答案】： D 25、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( ) A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事长 D.由总经理 【答案】： A 26、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。 A.变更公司形式 B.设立境内分支机构 C.变更业务范围 D.变更注册资本 【答案】： B 27、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。 A.期货交易所 B.期货业协会 C.证券业协会 D.中国证监会 【答案】： D 28、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（ ）承担。 A.从业人员本人 B.直接负责的主管人员 C.期货公司负责人 D.期货公司 【答案】： D 29、具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.5;3 B.7;5 C.10;8 D.15;10 【答案】： C 30、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。 A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益 【答案】： C 31、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（ ）。 A.主持会员大会 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作 【答案】： D 32、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）月月末的风险监管报表。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个 【答案】： B 33、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户 【答案】： A 34、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。 A.C6 B.C5 C.C4 D.C3 【答案】： B 35、期货公司应当以（ ）的原则传递客户交易指令。 A.平仓优先 B.资金优先 C.价格优先 D.时间优先 【答案】： D 36、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　） A.决策权 B.知情权 C.报告权 D.经营权 【答案】： B 37、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.10 【答案】： C 38、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。 A.拒绝王某，因为二者具有利害关系 B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 【答案】： B 39、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。 A