2022年期货从业资格之期货法律法规题库内部题库带答案（精练） 第一部分 单选题(50题) 1、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（　　）。 A.依法履行了报告义务的 B.辞职的 C.公开声明的 D.向期货交易所报告的 【答案】： A 2、因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。 A.期货公司的分公司所在地 B.期货公司的分支机构住所地 C.期货交易所住所地 D.投资者住所地 【答案】： C 3、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（　　），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.微信提示 B.书面风险提示 C.电话通知 D.短信告知 【答案】： B 4、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）根据期货公司风险状况确定。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 【答案】： B 5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（ ） A.客户利益优先；公平对待 B.自身利益优先；先开发的客户利益优先 C.自身利益优先；公平对待 D.客户利益优先；先开发的客户利益优先 【答案】： A 6、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人 【答案】： B 7、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】： D 8、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（ ）。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国证监会派出机构 【答案】： C 9、 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。 A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料 B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C.限制违法行为人的人身自由 D.对期货公司进行现场检查 【答案】： C 10、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当( )。 A.不少于20年 B.不少于15年 C.不少于10年 D.不少于5年 【答案】： D 11、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。 A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易 C.为客户存取、划转期货保证金 D.代期货公司、客户收付期货保证金 【答案】： A 12、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】： C 13、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务 A.结算会员 B.全面结算会员 C.投资者 D.非结算会员 【答案】： D 14、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金 【答案】： C 15、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。 A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 【答案】： C 16、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定 B.由董事长 C.由监事会 D.由总经理 【答案】： A 17、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。 A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称 B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样 C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样 D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样 【答案】： A 18、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（　　）。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地 【答案】： B 19、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。 A.原告 B.被告 C.第三人 D.证人 【答案】： C 20、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。 A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改 D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 【答案】： A 21、 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。 A.国务院 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证券监督管理委员会 【答案】： D 22、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（　　）起自动失效。 A.离任之日 B.离任前一日 C.离任后一日 D.提出离职之日 【答案】： A 23、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。 A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.风险担保金 【答案】： A 24、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理 D.理事会 【答案】： A 25、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。 A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 【答案】： D 26、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（ ）。 A.相应增加风险准备金 B.相应减少运营支出 C.相应核减净资本金额 D.相应增加注册资本 【答案】： C 27、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（ ）根据《期货交易管理条例》进行处罚。 A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货投资者保障基金管理机构 【答案】： B 28、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（ ）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（ ）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。 A.2；1 B.3；1 C.4；2 D.5；3 【答案】： A 29、期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。 A.50 B.65 C.70 D.85 【答案】： C 30、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。 A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元 【答案】： C 31、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。 A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担违约责任 【答案】： D 32、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。 A.接管该期货公司 B.申请期货公司破产 C.注销其期货业务许可证 D.延长停业期间 【答案】： C 33、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.7 B.10 C.15 D.30 【答案】： D 34、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。 A.该客户的保证金 B.期货交易所的自有资金 C.期货交易所的风险准备金 D.期货交易公司的储备金 【答案】： A 35、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（　　）。 A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额 【答案】： A 36、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.3倍以上7倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.5倍以上10倍以下 【答案】： A 37、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。 A.公司的风险监管