2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库精品（A卷） 第一部分 单选题(50题) 1、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。 A.各自的期货保证金账户 B.银行存款账户 C.期货公司的资金 D.银行借款 【答案】： A 2、期货公司开展期货投资咨询业务应（　　）了解客户身份、财务状况等。 A.事前 B.事后 C.事中 D.无需 【答案】： A 3、会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。 A.理事会 B.董事会 C.股东大会 D.会员大会 【答案】： A 4、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 A.证监会 B.仲裁委员会 C.期货业协会 D.国家主管机关 【答案】： C 5、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（　　）报告。 A.中国证监会 B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会 【答案】： C 6、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（ ）。 A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任 B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓 C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担 D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任 【答案】： C 7、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（ ） A.期货公司总部住所地 B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地 D.受理法院住所地 【答案】： C 8、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。 A.中国证监会 B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会 【答案】： C 9、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、 A.5日 B.10日 C.3日 D.15日 【答案】： C 10、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）。 A.5日内知会国务院期货监督管理机构 B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 C.10日内知会国务院期货监督管理机构 D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 【答案】： B 11、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（　　）可以要求期货公司更换代为履职人员。 A.中国证监会指定机构 B.中国证监会选聘机构 C.中国证监会派出机构 D.中国证监会监管机构 【答案】： C 12、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）。 A.六类 B.五类 C.四类 D.三类 【答案】： B 13、期货交易所向会员收取的保证金。 属于（　　） 所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.会员 C.客户 D.用货交易所 【答案】： B 14、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（　　）。 A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准 【答案】： D 15、 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（　　）之规定办理。 A.《中华人民共和国民事诉讼法》 B.《关于执行若干问题的规定》 C.《中华人民共和国行政法》 D.《中华人民共和国刑事诉讼法》 【答案】： A 16、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 17、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（ ）。 A.交割 B.定价 C.签约 D.结算 【答案】： A 18、期货交易所的负责人由（ ）任免。 A.中国银保监会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会 【答案】： B 19、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金 【答案】： C 20、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　　）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.2年 B.3年 C.5年 D.6年 【答案】： A 21、期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】： A 22、由（ ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.保证金监控机构 D.期货交易所 【答案】： A 23、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、 A.为投资者创造大权益 B.最大限度维护投资者利益 C.保证投资者满意 D.维护投资者的合法权益 【答案】： D 24、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。 A.期货公司开户人员 B.投资者 C.专职介绍业务人员 D.公司市场开发人员 【答案】： B 25、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5个 B.3个 C.2个 D.1个 【答案】： C 26、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（ ），制定《期货从业人员管理办法》。 A.《证券法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》 D.《期货公司监督管理办法》 【答案】： B 27、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。 A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格3年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月 【答案】： D 28、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某 B.罗某 C.王某 D.赵某 【答案】： B 29、 A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应( )。 A.全部由客户承担 B.全部由期货公司承担 C.由期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任 【答案】： D 30、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货公司 【答案】： D 31、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】： A 32、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.10% B.20% C.30% D.50% 【答案】： C 33、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（ ）的规定。 A.期货交易所交易细则 B.期货交易所会员管理办法 C.期货交易所理事会工作规则 D.期货交易所章程 【答案】： D 34、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（ ）。 A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同 B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请 C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所 D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用 【答案】： D 35、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（ ）报告。 A.董事会 B.职工大会 C.理事会 D.监事会 【答案】： A 36、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益