承包商视角下业主再分配风险的应对研究终 天津理工大学研究生学位论文 承包商视角下业主风险再分配 的应对研究 （申请硕士学位） 学科专业：技术经济及治理 研究方向：投资决策与工程造价治理 作者姓名： 指导教师：XX副教授 2011年1月 Thesis Submitted to Tianjin University of Technology for the Master' s Degree Research on Contractor? s Dealing with the Risks Reallocated by the Owner By XX Supervisor Associate Prof. XX Jan.2011 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中专门加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人差不多发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津理工大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何奉献均已在论文中作了明确的讲明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 天津理工大学有关保留、使用学位论文的 规定。特授权天津理工大学 能够将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，并采纳影印、缩印或扫描等复制手段储存、汇编，以供 查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子文件。 （保密的学位论文在解密后适用本授权讲明） 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期: 签字日期: 摘要 本研究通过对目前建筑市场承发包现状的分析，发觉在工程承发包时 期，业主处于优势地位，其能够将大量的风险再分配给承包商，而承包商 由于自身的风险治理水平相对比较低下，对业主再分配的风险应对不利， 最终导致工程显现许多纸漏，因此本文研究承包商应如何应对业主再分配 的风险。 第一本研究通过对可预见性风险分担原理、可治理性风险分担原理、 法经济学风险分担原理的分析，确定风险分担的原则，结合99版施工合同 范本和07版标准施工招标文件确定业主和承包商之间最佳的风险分担内 容，也确实是业主风险再分配之前合理的风险分担方式。 其次基于风险治理的过程分析，本研究通过合同文本调研的方式，识 别出业主再分配的风险内容，之后就不同风险因素对承包商的重要程度进 行评判，为风险的应对做好铺垫。 按照合同治理理论，将风险应对分为三个时期，招投标时期、谈判时 期和实施时期。招投标时期，承包商要紧的应对措施为识别出业主再分配 的风险，并决定是否要回避风险，舍弃工程；另外承包商一方面通过运算 风险费用应对风险，另一方面通过不平稳报价减少自己的缺失，同时规避 掉一定的风险。谈判时期要紧是对业主未在合同中约定的风险进行明确， 而实施时期则按照具体风险的情形，通过不同的措施进行应对。 关键词：再分配风险风险应对合同 Abstract Through the analysis on the contracting situations in construction mar ket, it is discovered that in contracting stage, the owner stands on a domi nant position. The owner could re-allocation large amount of risks to cont ractor. However, as the contractor usually has a low managing level and he could not deal the risks re-allocated to him well, a lot of construction issues exposed. Therefore, this thesis selects to make research on the ris ks re-allocated to contractor by the owner. Firstly, through the analysis on the predictable risk sharing principle, manageable risk sharing principle and legal economy risk sharing principl e, the risk allocation principle is set. Combining the 99 version construct! on textbook and 07 version standard bidding documents, the best risk sha ring model between the contractor and owner is proposed. It is also the p remise for owner' s risk re-allocation. Secondly, based on risk management theory, the re-allocated risks are identified through the way of real contract research; the interior. Then th e re-allocated risks are evaluated for importance degree to the contractor t hrough questionnaire research. It makes a good preparation for the risk co unteracting. According to contract management theory, risk counteracting process i s divided into three stages: tendering stage, negotiation stage and impleme ntation stage. In tendering stage, the main counteracting measures are to i dentify the risks re-allocated by the owner, make analysis on the risk co mbinations and therefore decide if the contractor should give up the proje ct so as to avoid the risks. In negotiation stage, the main counteracting m easure is to clearly define the risks that should be undertaken by the own er. In implementing stage, the main counteracting measure is decided on particular conditions. Key words: Reallocated risk, Risk counteracting, Contract 目 录 第一章绪论1 1.1研究背景1 1.1.1承包商面临严肃的风险环境1 1.1.2承包商风险治理能力较低 2 1.1.3业主通过风险转嫁来规避风险3 1.2咨询题的提出5 1.2.1再分配风险概念的界定5 1.2.2研究咨询题的确定 7 1.3国内外文献研究8 1.3.1国内文献研究8 1.3.2国外文献研究12 1.4技术路线及论文框架17 1.4.1技术路线17 1.4.2论文框架18 第二章业主与承包商之间风险分担机制研究 20 2.1工程项目合同风险分担原则的确定20 2.1.1可预见性风险分担原理20 2.1.2可治理性风险分担原理21 2.1.3法经济学风险分担原理24 2.1.4集成化风险分担原则25 2.2业主与承包商之间风险分担方式的确定25 2.3本章小结30 第三章业主再分配风险的识别与评判 32 3.1工程风险治理过程分析及评判32 3.2业主再分配风险的识别分析35 3.2.1基于合同文本调研的识别设计35 3.2.2基于合同文本调研的识别结果分析41 3.3业主再分配风险的评判分析44 3.3.1风险评判咨询卷设计45 3.3.2风险评判过程46 3.3.3风险评判结果分析 47 3.4本章小结48 第四章 基于工程项目合同期的业主再分配风险应对措施研究51 4.1风险应对时期的划分51 4.1.1工程项目合同生命期分析 51 4.1.2风险应对时期的划分52 4.2招标投标时期风险应对分析52 4.3合同谈判时期风险应对分析56 4.4合同实施时期风险应对分析61 4.4.1工程变更62 4.4.2签订补充协议64 4.4.3工程索赔66 4.4.4 ADR 68 4.5本章小结74 第五章结论与展望76 参考文献78 附录I承包商角度风险分担情形调查咨询卷 84 附录II承包商角度风险发生频率调查咨询卷 88 发表论文和科研情形讲明92 致 谢错误!未定义书签。 第一章绪论 1.1研究背景 1.1.1承包商面临严肃的风险环境 随着建筑市场的持续开放，建筑活动形式的持续多元化，各施工企业 之间的竞争趋势日益白热化，施工项目风险的不确定因素也日益增多。市 场的法律风险、合同风险和系统风险、转嫁于承包商的不可抗力风险、合 作者风险、财务金融风险等都构成了施工项目风险。施工项目的风险既具 有相对性、长期性、多样性，又存在着可变性和整体性等特点，其变数专 门大。就施工企业而言，其面临的风险，概括起来大致分为如下几类： 1. 建筑市场的过度竞争 一方面，我国建筑施工企业的数量约为10万家，与发达国家相比并不 多（美国和日本约有50万家）。但小型化和专业化企业相对缺乏且不精不专, 没有形成合理的工程总分包体系。另一方面，我国建筑业近3500万人的从 业人数，相比美国和日本等国约500多万人的从业人数显得过于庞大［1］。 这两个方面的缘故，造成我国建筑业生产能力过剩，建筑市场过度竞争和畸 型竞争。 2. 市场波动风险 在施工项目建设过程中，由于通货膨胀、利率调整等金融环境的不确 定以及社会动荡等社会环境，造成对原材料价格、设备成本价格等走势估 量不准以及估量技术措施运用不当等缘故，致使工程施工的实际费用超出 原先的合同成本预算［2］。同时，由于业主经济状况不佳而拖欠工程款将导 致承包商资金无法及时收回，使其陷入经济上的恶性循环，承担着庞大的 财务风险。 3. 承包商自身治理因素的风险 这要紧包括:由于图纸变更、和谐能力不强、供货不及时、施工力量不 足等导致的工期拖延风险；在施工项目中采纳的技术不成熟，采纳新技术、 新工艺、新设备时未把握要点而产生的技术质量风险；由于施工人员的疏 忽大意而造成的重大人身伤亡事故、火灾事故，机械设备事故或由于自然 界不可抗力而导致的人员伤亡或财产毁损的事故风险；因缺少高级技术工 人或技术骨干人员等以及周转材料、大型机械设备等不能及时到位而产生 的项目资源风险［3］。 4. 社会诚信体系和法律法规体系不健全 不完善的诚信机制，导致建筑市场的无序竞争，不仅使得工程交易的 社会成本大幅增加，也使施工企业失去了对市场的合理预期，承担较大的 经营风险。不完善的法律法规体系，使得社会诚信体系难以健全，社会失 信现象普遍，