1 .煤矿安全风险分级管控专业检查对照表
项目
项目
内容
基本要求
标准 分值
评分方法
检查方式及内容
所需资料
扣分处置方式
一、工作机制(10分)
职责
分工
1.建立安全风险分级管控工作 责任体系,矿长全面负责,分 管负责人负责分管范围内的安 全风险分级管控工作
4
查资料和现场。未 建立责任体系不得 分,随机抽查,矿 领导1人不清楚职 责扣1分
1. 查有关责任体系文件,看是否 按本标准要求明确了矿领导班 子成员的责任。
2. 对矿班子成员进行随机抽考。
明确责任体系的 相关文件(也可以 在安全生产责任 制中或安全风险 分级管控工作制 度中体现)。
1. 无责任体系文件不得分,职责内容 不健全的建议补充(此处不扣分)。
2. 抽考矿班子成员,1人不清楚自身职 责扣1分。(主要抽考矿长、总工程师)
2.有负责安全风险分级管控工
作的管理部门
2
查资料。未明确管
理部门不得分
查责任体系文件或风险分级管 控工作制度,是否明确了一个部 门负责安全风险分级管控工作。
责任体系文件或
风险分级管控工 作制度。
未明确不得分。成立风险管控领导小 组,办公室设在XXX科室,即认为符 合标准要求。
项目
项目
内容
基本要求
标准 分值
评分方法
检查方式及内容
所需资料
扣分处置方式
制度
建设
建立安全风险分级管控工作制 度,明确安全风险的辨识范围、 方法和安全风险的辨识、评估、 管控工作流程
4
查资料。未建立制 度不得分,辨识范 围、方法或工作流 程1处不明确扣2 分
1. 查风险管控工作制度,必须 明确风险的范围(可以概括的说 明),必须明确本矿辨识和评估 分级分别采用了什么方法;
2. 是否按本标准要求明确了风 险辨识和评估的工作流程,流程 要包括本标准要求的所有内容。
风险管控工作制 度或风险分级管 控的相关制度。
1. 范围和方法不明确扣2分(可以按 灾害类型明确范围,也可按风险地点 明确范围);
2. 未明确风险管控的工作流程流程扣 2分。
检查方式及内容
所需资料
扣分处置方式
1. 年度风险辨识 评估报告;
2. 年度风险辨识 的原始记录(包括 参加人员签字);
3. 年度安全生产 工作重点安排、下 一年度生产计划、 灾害预防和处理 计划、应急救援预 案。
1. 查阅年度风险辨识评估报告, 看组织者是否为矿长;
2. 查风险辨识评估是否按安全 风险分级管控工作制度要求进 行的(是否同制度中明确的辨识 范围、方法和安全风险的辨识、 评估、管控工作流程向一致);
3. 查风险辨识评估的是否全面、 准确;
4. 查是否有重大安全风险清单, 重大风险管控措施是否具有可 操作性;
5. 查辨识评估成果是否应用于确 定下一年度安全生产工作重点, 并指导和完善下一年度生产计 划、灾害预防和处理计划、应急 救援预案。
1. 未开展辨识评估或辨识评估组织者不符 合要求不得分(必须由矿长组织、本矿完成, 可以有中介机构配合完成,但不得完全委托 中介机构组织辨识评估并以中介机构名义 出具报告,如果这么做,此项不得分);参 加人员不全面提出整改建议《不扣分)。
2. 未按照风险分级管控制度开展风险辨识 评估工作的扣2分。
3. 辨识评估不全面(5+2),缺一项扣2分, 危险因素不存在的除外:
4. 对存在水文条件极复杂、煤层二类自燃、 煤尘具有爆炸性、高瓦斯及突出、有冲击地 压等5类重大灾害矿井,以及采用斜井人车 运输人员的,未将相应风险辨识评估为重大 风险的,扣2分(多项辨识不准确的,累计 上限扣2分)
5. 重大风险管控措施不完善或操作性不强建 议补充完善(不扣分);
6. 没有保存风险辨识的原始记录(辨识资料 中只体现重大风险没有体现其他级别的风 险)或没有参加人签字,建议补充(不扣分):
7. 在下年度安全生产重点工作安排中未明确 对辨识评估出的重大风险作为安全工作的 重点进行管控扣1分,在完善下一年度生产 计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 中未体现应用扣1分■
项目
项目
内容
基本要求
标准 分值
评分方法
二、安全风险辨识
每年底矿长组织各分管负责人 和相关业务科室、区队进行年 度安全风险辨识,重点对井工 煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶 板、冲击地压及提升运输系统, 露天煤矿边坡、爆破、机电运
查资料。未开展辨 识或辨识组织者不 符合要求不得分, 辨识内容(危险因 素不存在的除外) 缺1项扣2分,评 估报告、风险清单、 管控措施缺1项扣 2分,辨识成果未 体现缺1项扣1分
年度
输等容易导致群死群伤事故的
危险因素开展安全风险辨识;
辨识
及时编制年度安全风险辨识评
10
评估
估报告,建立可能引发重特大 事故的重大安全风险清单,并
制定相应的管控措施;将辨识
评估结果应用于确定下一年度 安全生产工作重点,并指导和 完善下一年度生产计划、灾害 预防和处理计划、应急救援预 案
检查方式及内容
所需资料
扣分处置方式
1. 查看联合布置图纸和采掘接续 计划等资料,查找当年是否有新 水平、新采(盘)区、新工作面、 是否开展了设计;
2. 查辨识评估会议纪要或评估报 告,看组织者是不是总工程师; 参加人员是否专业齐全;
3. 查风险辨识评估是否全面、准 确的对地质条件和重大灾害因 素等方面存在的安全风险进行 了辨识评估;
4. 形成风险清单,若辨识评估出 新的重大风险,查是否补充重大 安全风险清单;
5. 查新制定的重大风险管控措施 是否具有可操作性;
6. 查是否体现应用。
1. 多水平联合布 置图纸和采掘接 续计划等;
2. 专项辨识会议 纪要或专项辨识 评估报告;
3. 专项辨识评估 相关原始记录;
4. 相关设计方案 等。
1. 出现一次新水平、新采(盘)区、 新工作面设计前,未进行专项辨识评 估不得分;
2. 辨识组织者不符合要求扣2分;辨 识专业不齐全建议补充(不扣分)。
3. 没有全面、准确的对地质条件和重 大灾害因素等方面存在的安全风险进 行辨识评估,缺…项扣2分,没有参 加人签字建议补充(此处不扣分);
4. 对于重大灾害风险评估不准确,取 值不合理的,扣2分(累计上限扣2 分);其他风险辨识不准确,建议重新 取值(此处不扣分)。
5. 未形成风险清单或辨识评估出新增 的重大风险,未补充重大安全风险清 单扣2分;
6. 重大风险管控措施不完善或操作性 不强建议补充完善(此处不扣分)。
7. 未在相关设计中体现应用扣1分。
8. 对开展辨识时间在设计之后的情 况,按照辨识结果未应用,扣1分。
项目
项目
内容
基本要求
标准 分值
评分方法
专项
辨识
评估
新水平、新采(盘)区、新工 作面设计前,开展1次专项辨 识:
1. 专项辨识由总工程师组织有 关业务科室进行;
2. 重点辨识地质条件和重大灾 害因素等方面存在的安全风 险;
3. 补充完善重大安全风险清单 并制定相应管控措施;
4. 辨识评估结果用于完善设计 方案,指导生产工艺选择、生 产系统布置、设备选型、劳动 组织确定等
8
查资料和现场。未 开展辨识不得分, 辨识组织者不符合 要求扣2分,辨识 内容缺1项扣2分, 风险清单、管控措 施、辨识成果未在 应用中体现缺1项 扣1分
项目
项目
内容
基本要求
标准 分值
评分方法
检查方式及内容
所需资料
扣分处置方式
生产系统、生产工艺、主要设 施设备、重大灾害因素(露天 煤矿爆破参数、边坡参数)等 发生重大变化时,开展1次专 项辨识:
1. 专项辨识由分管负责人组织 有关业务科室进行;
2. 重点辨识作业环境、生产过 程、重大灾害因素和设施设备 运行等方面存在的安全风险;
3. 补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施;
4. 辨识评估结果用于指导重新 编制或修订完善作业规程、操 作规程
8
查资料和现场。未 开展辨识不得分, 辨识组织者不符合 要求扣2分,辨识 内容缺1项扣2分, 风险清单、管控措 施、辨识成果未在 应用中体现缺1项 扣1分
1. 查年度和月度作业计划、技术改造方 案等资料,并根据现场实际,判断是 否存在“生产系统、生产工艺、主要 设施设备、重大灾害因素(露天煤矿 爆破参数、边坡参数)等发生重大变 化”的情况;
2. 查辨识评估会议纪要或评估报告,看 组织者是否正确;
3. 查是否对作业环境、生产过程、重大 灾害因素和设施设备运行等方面存在 的安全风险进行全面、准确辨识评估;
4. 形成风险清单,若辨识评估出新增的 重大风险,查是否补充重大安全风险 清单;
5. 查新制定重大风险管控措施是否具 有可操作性;
6. 查是否体现应用。
1. 查年度和月度 作业计划、技术改 造方案等;
2. 专项辨识会议 纪要或评估报告、 专项辨识评估相 关原始记录;
3. 相关作业规程、 操作规程
1. 生产系统、生产工艺、主要设施设 备发生重大变化时,未开展专项辨识 评估不得分(任何1项未开展专项辨 识,此项均不得分);
2. 辨识组织者不符合要求扣2分;
3. 对作业环境、生产过程、重大灾害 因素和设施设备运行等方面存在的安 全风险未全面辨识评估;缺一项扣2 分(累计上限扣2分);没有参加人签 字建议补充(此处不扣分);
4. 对于重大灾害风险评估不准确,取 值不合理的,扣2分(累计上限扣2 分);其他风险辨识不准确,建议重新 取值(此处不扣分);
5. 未形成风险清单或辨识评估出新增 的重大风险未补充重大安全风险清单 扣2分;
6. 重大风险管控措施不完善或操作性 不强建议补充完善(此处不扣分);
7. 未在修订完善作业规程、操作规程 中体现应用扣1分。
检查方式及内容
所需资料
扣分处置方式
1. 查找当年新、老采掘工程平面图,看 是否有密闭开启,查看局部通风机运 行记录、停复产审批记录,并根据现 场实际,判断是否有启封火区、排放 瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤 等高危作业;查看设备设施、材料台 账判断是否有新技术、新材料投入使 用;
2. 查辨识评估会议纪要,看组织者是否 正确;
3. 查是否对作业环境、工程技术、设备 设施、现场操作等方面存在的安全风 险,进行全面、准确辨识评估;
4. 形成风险清单,若辨识评估出新增的 重大风险,查是否补充重大安全风险 清单;
5. 查新制定重大风险管控措施是否具 有可操作性;
6. 查是否体现应用。
1. 当年新、老采 掘工程平面图;
2. 各台局部通风 机运行记录;
3. 停复产审批记 录;
4. 设备设施、材 料台账;
5. 专项辨识会议 纪要或评估报告;
6. 专项辨识评估 相关原始记录;
7. 相关安全技术 措施
1. 存在本标准中的高危作业和停产一 个月的情况,未开展专项辨识评估不 得分(任何1项未开展专项辨识,均 不得分);
2. 辨识组织者不符合要求扣2分;
3. 对作业环境、工程技术、设备设施、 现场操作等方面存在的安全风险未全 面辨识评估,缺一项扣2分;没有参 加人签字建议补充(此处不扣分);
4. 对于重大灾害风险评估不准确,取 值不合理的,扣2分(累计上限扣2 分);其他风险辨识不准确,建议重新 取值(此处不扣分)。
5. 未形成风险清单或辨识评估出新增 的重大风险未补充重大安全风险清单 扣2分;
6. 重大风险管控措施不完善或操作性 不强酌情扣0.5至1分。
7. 未在相关安全技术措施中体现应用 扣1分。
项目
项目
内容
基本要求
标准 分值
评分方法
启封火区、排放瓦斯、突出矿 井过构造带及石门揭煤等高危