20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规能力模拟年证券从业之证券市场基本法律法规能力模拟提升试卷提升试卷 A A 卷（附答案）卷（附答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、下列说法错误的是（）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险【答案】B 2、按照证券公司治理准则的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】B 3、下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 4、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。以下选项中关于子公司特征的表述正确是（）。A.没有独立法人人格 B.没有独立公司章程 C.拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算 D.切行为后果及责任由母公司承担【答案】C 5、下列关于协议收购的说法，不正确的是()。A.收购人不得进行股份转让 B.达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行 D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】A 6、（2020 年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 7、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）。A.应当了解客户的身份、财产和收入状况 B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好 C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品 D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认【答案】D 8、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D 9、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 10、根据合伙企业法第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B 11、发行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.完整性【答案】A 12、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B 13、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 14、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理 B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控 C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制 D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】A 15、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员 B.董事会；业务部门和分支机构的负责人 C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员 D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】D 16、期货交易管理条例第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务 B.资金 C.产品 D.客户【答案】D 17、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）A.B.C.D.【答案】B 18、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】C 19、所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.33%C.30%D.49%【答案】C 20、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构【答案】C 21、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。A.发行人的实际控制人 B.发行人的法定代表人 C.发行人 D.发行人的控股股东【答案】C 22、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门核准。A.国务院证券监督管理机构 B.证券登记结算机构 C.证券业协会 D.证券交易所【答案】A 23、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则 B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则 C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则【答案】C 24、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）A.B.C.D.【答案】D 25、（2016 年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有()。A.B.C.D.【答案】D 27、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利 B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益 C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务 D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B 28、下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员 B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员 C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】A 29、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。A.证券公司监督管理条例 B.关于加强上市证券公司监管的规定 C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 D.证券公司融资融券业务内部控制指引【答案】D 30、（2020 年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议 A.I、II、III B.I、II、III、IV C.III、IV D.I、II、IV【答案】B 31、下列人员中属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 33、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 34、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1 B.2:1 C.3:1 D.4:1【答案】B 35、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 36、（2017 年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25 B.30 C.35 D.75【答案】B 37、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。A.一万元以上，五万元以下 B.五万元以上，八万元以下 C.二万元以上，五万元以下 D.五万元以上，十万元以下【答案】A 38、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.2 个月 B.3 个月 C.4 个月 D.6 个月【答案】C 39、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（）。A.B.C.D.【答案】A 40、（2016 年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A.监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 B.投资决策机构自营业务部门的二级体制 C.董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 D.董事会投资决策部门的二级体制【答案】C 41、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息 B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理 C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销 D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】B 42、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】C 43、上市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.财务顾问 B.法律顾问 C.投资顾问 D.资产管理顾问【答案】A 44、（2018 年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 45、投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120 B.100 C.80 D.50【答案】B 46、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易 C.非依法发行的证券，可以进行买卖 D.证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式【答案】B 47、对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是（）。A.没收法人财产 B.处以违法所得 3 倍的罚款 C.违法所得为 2 万元的，处以 5 万元的罚款 D.对直接负责的主管人员，处以 6 万元的罚款【答案】A 48、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会