押题练习试卷押题练习试卷 A A 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规法规 20222022 年度真题年度真题 单选题（共单选题（共 4545 题）题）1、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。A.2 B.3 C.20 D.30【答案】B 2、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务【答案】D 3、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C 4、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】C 5、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。A.予以公开谴责 B.记入诚信档案 C.予以训诫 D.移交中国证监会处理【答案】C 6、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日【答案】B 7、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 8、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎 B.客观 C.实名制 D.统一开户【答案】C 9、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A.信息共享 B.协调配合 C.监督管理合作 D.互相沟通【答案】C 10、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约【答案】B 11、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.当日 B.次日 C.3 日内 D.7 日内【答案】A 12、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部【答案】B 13、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A.分散交易 B.不公开的集中交易 C.公开的集中交易 D.混合交易【答案】C 14、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司 A.次日 B.当日 C.前日 D.前两日【答案】B 15、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事 B.行政 C.刑事 D.经济【答案】A 16、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周 B.每年 C.每月 D.每日【答案】D 17、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。A.期货公司与股东之间不得交叉持股 B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】B 18、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】C 19、根据期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿 B.由期货交易所风险准备金补偿 C.由后续缴纳的保障基金补偿 D.由期货公司风险准备金补偿【答案】C 20、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对【答案】A 21、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 22、（）应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】A 23、负责审批设立期货交易所的机构是()。A.发改委 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会【答案】B 24、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。A.视为期货公司对交易结算结果有异议 B.交易结算结果无效 C.等待期货公司对交易结算结果进行确认 D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认【答案】D 25、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所【答案】B 26、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面 B.口头 C.电子邮件 D.网络信件【答案】A 27、王某曾于 2015 年 7 月在甲期货公司从事过期货交易。2016 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016 年 8 月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损 20 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】C 28、在我国设立期货公司，应当在()注册。A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A 29、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A.国务院商务主管部门 B.国务院财政部门 C.工商管理机构 D.国务院银行业监督管理机构【答案】B 30、王某曾于 2015 年 7 月在甲期货公司从事过期货交易。2016 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016 年 8 月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损 20 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】C 31、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约 100 手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利 20 万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。A.期货交易管理条例第七十二条 B.期货交易管理条例第六十九条 C.期货交易管理条例第八十条 D.期货交易管理条例第八十一条【答案】B 32、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额【答案】A 33、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部 B.中国证监会、商务部 C.中国证监会、期货交易所 D.中国期货业协会、中国证监会【答案】A 34、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D 35、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A 36、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地【答案】B 37、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D 38、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心公司 B.期货交易所 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货业协会【答案】A 39、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A.期货交易所 B.期货业协会 C.证券业协会 D.中国证监会【答案】D 40、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。A.3 B.10 C.5 D.15【答案】B 41、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易 B.期货保证金 C.结算 D.期货准备金【答案】C 42、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 43、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】C 44、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构 B.期货从业人员 C.期货从业人员主管领导 D.期货从业人员所在机构【答案】D 45、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。A.年满 16 周岁 B.年满 18 周岁 C.具有完全民事行为能力 D.具有高中以上文化程度【答案】A 多选题（共多选题（共 2525 题）题）1、期货交易所的()应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A.涨跌停板制度 B.交易结算业务 C.风险准备金制度 D.交易结算系统【答案】BD 2、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）A.通过中国证监会认可的资质测试 B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C.有履行职责所必需的时间和精力 D.具有从事期货，证劵等金融业务或者法律、会计业务