备考资料备考资料 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷职业道德与业务规范提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。A.二公司的内幕交易 B.基于交易的操纵市场 C.基于信息的操纵市场 D.不正当竞争【答案】B 2、（）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995 B.1997 C.1998 D.1999【答案】B 3、同私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 4、（）在基金运作中具有核心作用。A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金的出资人【答案】B 5、根据证券投资基金法的规定，公募证券投资基金的合同生效日是（）。A.基金合同生效公告发布之日 B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日 C.基金募集结束日 D.基金管理人办理完毕基金备案手续之日【答案】D 6、基金行业的本质是（）。A.资产管理行业 B.投资咨询行业 C.资产托管行业 D.中间介绍行业【答案】A 7、目前我国的基金代售机构主要是（）。A.商业银行 B.证券公司 C.期货公司 D.以上都是【答案】D 8、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会 B.董事会 C.合规管理部门 D.督察长【答案】B 9、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小 B.二级市场供求关系 C.上市公司质量 D.投资时间长短【答案】B 10、()是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。A.客户至上 B.有效沟通 C.安全第一 D.专业规范【答案】A 11、(2016 年)（）是各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。A.公司型基金 B.契约型基金 C.股票基金 D.债券基金【答案】C 12、金融市场的“市场失灵”问题主要表现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 13、（）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。A.业务管理部门 B.合规管理部门 C.风险管理部门 D.投资管理部门【答案】B 14、(2017 年)关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（）。A.基金的历史规模和持仓比例 B.基金成立以来有无违规行为发生 C.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 D.基金的未来业绩展望【答案】D 15、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会【答案】C 16、公募基金行业规范的内容不包括（）。A.信息披露 B.投资者的投资能力 C.利润分配 D.投资限制【答案】B 17、下列关于基金托管人履行职责说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（）。A.不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益 B.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动 C.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 D.暗示他人从事内幕交易活动【答案】D 19、基金销售市场细分的原则不包括（）。A.易入原则 B.可测原则 C.可控原则 D.识别原则和利润原则【答案】C 20、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员 B.协会章程需报中国证监会备案 C.权力机构为理事会 D.证券投资基金行业的自律性组织【答案】C 21、（2016 年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（）年。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 22、（2017 年真题）规范基金信息披露的作用有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 23、有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则 B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则 C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则 D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】A 24、不属于企业风险管理基本框架的是（）。A.事项识别 B.风险评估 C.信息与沟通 D.外部环境【答案】D 25、(2016 年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门 B.基金管理人应自主控制业务活动的运作 C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度 D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】B 26、(2016 年)下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。A.从业人员要无条件地为企业保守秘密 B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定 C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信 D.工作既要出工，也要出力【答案】C 27、下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（）。A.封闭式基金规模不固定 B.开放式基金规模固定 C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 D.开放式基金的交易在投资者之间完成【答案】C 28、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。A.证券业协会 B.证监会 C.银监会 D.基金业协会【答案】D 29、某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为 ABCDE 五类，以下违反销售适用性的行为是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、(2017 年)下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。A.投资理念教育 B.权益保护教育 C.投资决策教育 D.资产配置教育【答案】A 31、(2016 年)关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险 B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响 C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性 D.每一交易日股票基金只有 1 个价格【答案】C 32、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3【答案】B 33、基金存续期信息披露中信息量最大的文件是（）。A.基金净值公告 B.年度报告 C.中期报告 D.投资组合报告【答案】B 34、（2016 年真题）下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?（）A.建立信息披露风险责任制 B.制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守 C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】B 35、基金管理人的合规文化一般要求（）。A.客观、准确、完整 B.认真、诚信、完整、规范 C.独立、准确、客观 D.规范、诚信、创新、和谐【答案】D 36、以下符合私算基金合格投资者标准的是（）。A.净资产 500 万元的单位 B.总资产 800 万元的单位 C.最近 5 年个人年均收入 80 万元的个人 D.金融资产 200 万元的个人【答案】C 37、QDII 基金份额的认购程序不包括()。A.开户 B.认购 C.确认 D.申请【答案】D 38、开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第（）天进行基金资产净值公告。A.4 B.3 C.2 D.1【答案】D 39、基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1 日 B.3 日 C.5 日 D.7 日【答案】B 40、（2017 年真题）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（）。A.审核评价基金管理人各项政策的合规性 B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划 C.协助相关培训部门对员工进行合规培训 D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议【答案】B 41、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（）基金。A.主要投资于股票、债券，且 60%以上投资于股票 B.主要投资于股票、债券，且 80%以上投资于债券 C.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的 D.主要投资于股票、债券，且不低于 20%的基金资产投资于货币市场工具【答案】C 42、证券投资基金由（）进行基金财产的保管。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.证监会【答案】B 43、（2017 年真题）基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、金融市场的参与者不包括（）。A.政府 B.中央银行 C.社会团体 D.企业居民【答案】C 45、（2017 年真题）关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（），普通程序注册的审查时间原则上不超（）。A.20 日；6 个月 B.30 日；3 个月 C.20 个工作日；3 个月 D.20 个工作日；6 个月【答案】D 46、根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，以下分类不正确的是（）。A.信托公司：单一资金信托，集合资金信托 B.证券资产管理公司：集合资产管理计划，定向资产管理计划 C.商业银行：银行理财产品，私人银行业务 D.私募机构：公募基金，各类非公募资产管理计划【答案】D 47、(2016 年)某投资人投资 10 万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息 50元，对应认购费率为 1.2%，基金份额面值为 1 元，则其可得到的认购份额为（）。A.98850.00 份 B.98863.64 份 C.98814.25 份 D.98864.23 份【答案】D 48、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（）A.虚假出资 B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动 C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益 D.抽逃出资【答案】B 49、关于 ETF 的现金替代，下列表述错误的是()A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代 B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率 C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代 D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券【答案】A 50、（）不属于公司员工违反忠实义务的行为。A.以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户 B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质 C.勤勉尽责，遵守公司章程 D.参与任何操纵市场的行为【答案】C