20222022 年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A.由王某承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】A 2、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 3、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C 4、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）A.先执行，向中国证监会报告 B.先执行，向期货公司董事会报告 C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告 D.抵制，立即向中国证监会报告【答案】C 5、2008 年 5 月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余 9 万元。2009 年 3 月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009 年 5 月，A.王某 B.甲期货公司 C.王某和甲期货公司承担连带责任 D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】A 6、首席风险官作为期货公司的高级管理人员主要负责（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B.期货公司的合法性和风险管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.监管期货公司业务执行【答案】A 7、（）负责组织期货从业人员资格考试。A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.财政部【答案】A 8、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D 9、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构 B.中国证监会会同财政部 C.中国证监会 D.财政部【答案】C 10、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 11、期货公司应当于年度结束后 3 个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。A.中国保证金监控中心 B.中国证监会及其派出机构 C.中国基金业协会 D.中国期货业协会【答案】B 12、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理 B.董事长 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】C 13、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会 B.所在地中国证监会派出机构 C.所在期货经营机构 D.中国证监会【答案】C 14、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60 B.70 C.80 D.90【答案】C 15、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】D 16、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000 B.3000 C.4000 D.6000【答案】B 17、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。A.期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构【答案】A 18、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系 B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离 C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告 D.期货公司不可以设立独立董事【答案】B 19、根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员 B.期货市场禁止进入者 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关【答案】A 20、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.24 个月 B.12 个月 C.6 个月 D.3 个月【答案】C 21、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。A.期货公司内部发生重大人事调整 B.期货公司发生亏损 C.由于市场原因延误 D.期货公司发生合并重组【答案】C 22、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】A 23、根据 期货从业人员管理办法，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。A.申诉 B.抗辩 C.申请行政复议 D.上诉【答案】A 24、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备 B.净资产减值准备 C.期货风险准备金 D.期货保证金减值准备【答案】A 25、某证券公司 2014 年 10 月 1 日的净资本金为 5 个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为 180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%,2015 年4 月 1 日增资扩股后净资本达到 20 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.8倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015 年 6 月 20 日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A.不能通过 B.可以通过 C.可以通过，但必须补充一些材料 D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】A 26、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产【答案】D 27、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存 20 年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D 28、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。A.先执行并向中国证监会报告 B.先执行并向期货公司董事会报告 C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告 D.抵制并立即向中国证监会报告【答案】C 29、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权【答案】A 30、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于 120 B.净资本与净资产的比例不得低于 40 C.负债与净资产的比例不得高于 100 D.净资本不得低于人民币 3000 万元【答案】D 31、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 B.客户自己承担 C.期货公司与客户平均分担 D.期货公司与客户自行协商【答案】A 32、某期货交易所会员现有可流通的国债 1000 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 300 万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。A.500 万元 B.600 万元 C.800 万元 D.1200 万元【答案】C 33、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2006 年 2 月 7 日 B.2006 年 4 月 15 日 C.2008 年 2 月 7 日 D.2008 年 5 月 1 日【答案】D 34、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。A.全体董事 B.全体股东 C.全体董事和全体股东 D.总经理【答案】A 35、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。A.月度风险监管报表 B.季度风险监管报表 C.半年度风险监管报表 D.年度风险监管报表【答案】D 36、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C 37、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 38、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 39、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。A.申请书 B.任职资格申请表 C.期货从业人员资格证书 D.2 名推荐人的书面推荐意见【答案】D 40、持有期货公司 5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。A.3 个工作日 B.7 个工作日 C.10 个工作日 D.15 个工作日【答案】A 41、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天 A.20 B.30 C.60 D.90【答案】C 42、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司 B.证券公司 C.基金管理公司 D.期货公司【答案】A 43、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话 B.面谈 C.公证 D.书面【答案】D 44、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.证监会 D.中国期货业协会【答案】B 45、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】D 46、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为 6000 万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检