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题库检测试卷题库检测试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考预测题库权投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、一般情况下,基金合同中应当设置不少于()小时的投资冷静期,在投资冷静期内,募集机构不得主动联系投资者。A.12 B.24 C.36 D.48【答案】B 2、(2020 年真题)股权投资基金拟对处于扩张阶段的某目标企业开展业务尽职调查,主要核查的内容包括()A.I、II、III B.II、III、IV C.III、IV、V D.I、II、III、V【答案】C 3、根据中华人民共和国合伙企业法的相关规定,有限合伙企业由()合伙人设立。A.50 个以上 100 个以下 B.10 个以上 50 个以下 C.2 个以上 50 个以下 D.1 个以上 50 个以下【答案】C 4、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以()。A.披露过往基金出资人对基金的推荐信 B.公开披露 C.披露可能存在的利益冲突 D.对投资业绩进行预测【答案】C 5、下列关于公司型基金管理方式的说法,正确的是()。A.只能采用受托管理方式 B.只能采用自我管理方式 C.同时采用受托管理方式和自我管理方式 D.可以采用自我管理方式,或者采用受托管理方式【答案】D 6、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式,关于简单价值等式和一般价值等式,说法错误的是()。A.简单价值等式为:企业价值+现金=股权价值+债务 B.简单价值等式适用于有非核心资产的公司 C.一般价值等式为:企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值 D.一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来,可以在二者之间进行自由转换【答案】B 7、基金财务会计报表包括()A.B.C.D.【答案】B 8、(2021 年真题)股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行(IPO)的境内 IPO 市场包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、在我国,公司型基金可采取()形式。A.B.C.D.【答案】C 10、合伙型基金主要特点有()。A.合伙型基金本质上是种合伙关系 B.有利于避免双重纳税 C.A 和 B 都是 D.A 和 B 都不是【答案】C 11、(2020 年真题)合格投资者必须具备的要素包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、公司型股权投资基金根据公司法的规定,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。A.50 B.200 C.2 D.100【答案】B 13、下列关于合伙企业税收制度的说法中,正确的是()。A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税 B.合伙人是法人和其他组织的,缴纳企业所得税 C.合伙企业是所得税的纳税主体 D.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则【答案】B 14、以下关于股权投资母基金的说法错误的是()A.投资于单只股权投资基金的风险较高,极高内部收益率(IRR)和极低内部收益率出现的可能性较大 B.母基金的收益率通常比其主要投资类型(创业投资基金和并购基金)的平均收益率低 C.母基金的风险低于单只股权投资基金,因此,母基金的经风险调整后收益更高 D.股权投资母基金通过分散投资降低了风险【答案】B 15、网站公示股权投资基金基本情况包括()A.B.C.D.【答案】C 16、基金投资者关系管理的意义包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺告知资产或者收入情况,并对其()负责。A.真实性、准确性、及时性 B.真实性、及时性、完整性 C.真实性、准确性、完整性 D.及时性、准确性、完整性【答案】C 18、创业投资基金从投资方式来看,通常采取()方式。A.股权转让 B.参股性投资 C.控股性融资 D.发行债券【答案】B 19、下列主体投资股权投资基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是()。A.B.C.D.【答案】C 20、(2017 年真题)下列构成非法吸收公众存款罪的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、(2017 年)尽职调查报告主要包括()。A.前言 B.正文 C.附件 D.以上都对【答案】D 22、关于募集机构的责任和义务,以下描述错误的是()A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通 B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突 C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密 D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全【答案】A 23、关于公司型基金,下列说法错误的是()。A.投资者出资成为公司股东,公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事),通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。B.公司型基金的最高权力机构是股东大会(股东会),在公司型基金中投资者权利较大,可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策,或者在股东大会(股东会)层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时,通常是在董事会之下设投资决策委员会,其成员一般由董事会委派;聘请外部管理机构进行投资运营管理时,董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能,监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下,具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定,由经理班子或者第三方管理机构行使,涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。【答案】D 24、契约型股权投资基金收益分配原则由()约定。A.基金合同 B.合伙协议 C.公司章程 D.双方协商【答案】A 25、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内,向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3 B.4 C.6 D.9【答案】B 26、以下可以直接认定为合格投资者的是()。A.基金托管机构的从业人员 B.基金销售机构的从业人员 C.通过基金资格考试的个人 D.基金管理机构的从业人员【答案】D 27、在管理人内部控制中,()是指各部门和岗位职责应当保持相对独立,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。A.全面性原则 B.独立性原则 C.相互制约原则 D.执行有效原则【答案】B 28、私人股权不包括()A.上市企业非公开发行和交易的普通股 B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股 C.上市企业公开发行和交易的普通股 D.上市企业非公开发行和交易的可转化债券【答案】C 29、以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的四位一体“的监管格局,属于股权投资基金监管原则中的()。A.审慎监管原则 B.高效监管原则 C.适度监管原则 D.依法监管原则【答案】C 30、关于尽职调查的具体环节,以下表述错误的是()。A.企业现场调研指对目标公司进行内部与外部访谈,目的是获得实地考察目标公司经营现场之外的第二手资料 B.资料收集与研读指基金管理人按照尽职调查的目的收集、整理各类相关资料,并进行适当处理和研判 C.内部复核指基金管理人作为内部自我监督的可能程序,对尽职调查报告等材料进行复核 D.制定详尽的尽职调查计划有利于基金管理人内部工作安排,也有利于目标企业更好地配合尽职调查工作【答案】A 31、股权投资基金运行期间,股权投资基金信息披露义务人应当在()结束之日起 4 个月内,向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。A.每个月 B.每季度 C.每半年 D.每年度【答案】D 32、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为()会员。A.期货业协会 B.证券业协会 C.银行业协会 D.基金业协会【答案】D 33、(2017 年)下列关于信息披露的自律管理措施,说法错误的是()。A.信息披露义务人违反私募投资基金信息披露管理办法的,投资者可以向基金业协会投诉或举报,基金业协会可以要求其限期改正 B.股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分 C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分 D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理【答案】D 34、()推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。A.外企 B.私人 C.政府 D.机构【答案】C 35、关于境内上市及境外上市的主要市场,表述错误的是()A.境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票(或其他衍生工具)B.企业选择境内 IPO 上市,可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板 C.境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权,并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易 D.企业选择境外 IPO 上市,可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等【答案】C 36、投资机构可通过参与被投资企业公司治理的方式对被投资企业实施跟踪和监控,以下表述错误的是()A.投资机构通过跟踪协议条款执行的形式参与公司治理 B.投资机构通过参加或列席监事会的形式参与公司治理 C.投资机构通过参加被投资企业股东大会(股东会)的形式参与公司治理 D.投资机构通过参加或列席董事会的形式参与公司治理【答案】A 37、(2017 年真题)投资后管理中,对处于市场扩张阶段的企业,()不能反映出企业的成长速度。A.营业网点开设 B.新拓展市场区域 C.销售增长率 D.应收账款金额【答案】D 38、关于基金的份额拆分,以下说法正确的是()A.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准 B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制 C.基金可以通过份额拆分突破合格者的标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围的推广 D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】A 39、投资者对外商投资创业投资企业的出资中,外国投资者所占比例不得低于()。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B 40、对于股权投资基金估值,使用的市场法主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、(2017 年)人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内()进行投资的股权投资基金。A.公开交易股权 B.非公开交易股权 C.成长性企业股权 D.中小企业股权【答案】B 42、下述哪个机构可以接受股权投资基金管理人的委托成为募集机构()A.具有资产管理资格的中国证监会会员的资产管理公司 B.具有资产管理资格的中国证券投资基金业协会会员的资产管理公司 C.具有基金销售业务资格的中国证监会会员的基金销售公司 D.具有基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的基金销售公司【答案】D 43、对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数,按现行规定,“单个资产管理计划的委托人不得超过()人,但单笔委托金额在()万元人民币以上的投资者数量不受限制”。A.100;200 B.100;300 C.200;200 D.200;300【答案】D 44、股权投资基金管理人内部控制是指()。A.股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施 B.股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经
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