备考备考 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规能力年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷提升试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括()。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的 D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】D 2、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。A.B.C.D.【答案】A 3、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。A.250；300 B.250；250 C.300；300 D.300；250【答案】C 4、经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券业协会【答案】A 6、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】B 7、在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。A.全国人民代表大会 B.国务院 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】C 8、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有()。A.B.C.D.【答案】C 9、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【答案】D 10、某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。A.I、IV B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III【答案】C 11、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 12、上市公司暂停股票上市交易的情形有()。A.B.C.D.【答案】D 13、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。A.5 B.2 C.3 D.10【答案】C 14、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于 6 个月。B.参与、退出时，应当提前 5 个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的 50%。D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的 50%【答案】C 15、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。A.自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】C 16、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A.优先股股东 B.控股股东 C.大股东 D.实际控制人【答案】D 18、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 30 万元以下【答案】D 19、（2020 年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IV B.I、IV C.II、III D.I、II【答案】B 20、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 21、因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产 B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产 C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销 D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】D 22、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下 B.20 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D 23、公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起()日内书面答复股东并说明理由。A.10 B.15 C.30 D.45【答案】B 24、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 25、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 26、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。A.B.C.D.【答案】B 27、对于资产管理业务，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 28、(2019 年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A 29、下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）A.II、III B.I、IV C.I、II、IV D.II、III、IV【答案】B 30、保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员可能接受行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分的情况有（）。A.B.C.D.【答案】D 31、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是()。A.1 万元 B.10 万元 C.200 万元 D.1000 万元【答案】C 32、证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 33、根据证券分析师执业行为准则，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露 B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求 C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员 D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项【答案】C 34、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，需要做到的有（）。A.B.C.D.【答案】A 35、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。A.B.C.D.【答案】C 36、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。A.B.C.D.【答案】C 37、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112 个月 B.312 个月 C.612 个月 D.1224 个月【答案】B 38、(2019 年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】A 39、下列属于信用风险的业务类型的是（）。A.B.C.D.【答案】C 40、违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（）予以取缔。A.法院 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 41、下列关于科创板的说法，正确的是（）A.B.C.D.【答案】C 42、证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。A.24 B.48 C.36 D.60【答案】A 43、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 44、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。A.B.C.D.【答案】D 45、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。A.向他人输送或谋求不正当利益 B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则 C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信 D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】A 46、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 48、下列属于我国现有期货品种的有（）。A.B.C.D.【答案】D 49、（2017 年真题）证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】B 50、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员包括（）。A.B.C.D.【答案】A 51、（2016 年真题）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。A.10 万元以上 50 万元以下 B.20 万元以上 50 万元以下 C.30 万元以上 100 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 52、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。A.B.C.D.【答案】A 53、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括()。A.B.C.D.【答案】B 54、（2016 年真题）下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 55、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】C 56、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，不用按照程序 B.只有犯罪行为，才会受到国家强制力的制裁 C.国家强制力是保障法实施的唯一手段 D.国家强制力保障法律实施是法与其他社会规范相区别的重要标志【答案】D 57、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产()A.混合管理 B.相互独立、分别管理 C.适当独立 D.共同管