题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金业协会设专职会长（）名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，监事长（）名，副监事长一名；设秘书长一名，副秘书长若干名。A.1；1 B.1；2 C.1；若干 D.2；若干【答案】A 2、下列指标可以用来分析企业盈利能力的是（）。A.资产收益率 B.资产周转率 C.资产负债率 D.利息保障倍数【答案】A 3、股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、在基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容。A.红色 B.加黑 C.加粗 D.特殊颜色【答案】C 5、股权投资基金相对于公募基金或私募证券投资基金而言，具有（）等特点 A.存续期短、投资风险高、流动性差 B.存续期长、投资风险低、流动性差 C.存续期长、投资风险高、流动性好 D.存续期长、投资风险高、流动性差【答案】D 6、关于股权投资基金管理人向行业自律组织提交基金管理人财务报告的描述，说法正确的是（）。A.应提交经审计的年度财务报告 B.应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件 C.逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格 D.应在每年度 9 月底之前提交【答案】A 7、我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上 B.全体 C.三份之二以上 D.三分之一以上【答案】B 8、当回售权的触发条件满足时，回购价格通常（）。A.按企业最新公允价值确定 B.按回购义务人承担能力确定 C.按事先约定的定价机制确定 D.按初始价值确定【答案】C 9、（），是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权（股份）收购，从而实现股权投资基金的退出。A.原股东家属回购 B.管理层回购 C.控股股东回购 D.员工收购【答案】D 10、中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括（）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 B.已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的 C.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的 D.已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更【答案】D 11、如果合伙型基金的投资者为自然人有限合伙人，其股息红利和股权转让所得适用（）的超额累进税率，计缴个人所得税。A.5%15%B.10%20%C.5%35%D.15%35%【答案】C 12、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。A.无限连带责任 B.无限责任 C.有限责任 D.连带责任【答案】A 14、企业债券累计超过（）人的,应当认定为刑法第 一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券?A.100 B.150 C.200 D.300【答案】C 15、我国私募股权投资基金快速发展阶段为（）。A.2005-2012 B.2005-2011 C.2004-2011 D.2004-2012【答案】A 16、政府引导基金会克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题，鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。A.种子期、起步期 B.成长期 C.成熟期 D.以上都不是【答案】A 17、关于项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是（）A.主要管理指标包括公司战略与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等 B.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展 C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等，公司企业价值与这些指标高度负相关 D.主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等，投资机构应重点关注财务报表的真实性【答案】C 18、境内 IPO 市场包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 20、依据关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行），证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，以下说法错误的是（）。A.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立 B.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务 D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损【答案】A 21、（）是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.反摊薄条款 B.保护性条款 C.优先认购权条款 D.第一拒绝权条款【答案】B 22、股权投资基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募说明书等宣传推介文件 B.基金销售协议中的主要权利义务条款 C.基金的资产负债及投资收益分配情况 D.预测的投资业绩【答案】D 23、()，“国家创业投资机制研究小组”成立，研究推动创业投资发展的政策措施。A.1998 年 1 月 B.1989 年 5 月 C.1999 年 10 月 D.2001 年 3 月【答案】A 24、针对未来目标公司可能出现的股权变化，没有对股权投资基金的股东权利提供相对完整的保护的条款是（）。A.优先认购权 B.第一拒绝权 C.随售权 D.保密条款【答案】D 25、股权投资基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（）。A.合规性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、完整性 C.合规性、准确性、适当性 D.真实性、准确性、适当性【答案】B 26、股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。A.投资顾问协议 B.基金合同 C.基金服务协议 D.第三方服务协议【答案】B 27、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）A.B.C.D.【答案】D 28、（2021 年真题）关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）。A.本质上是种合伙关系 B.有限合伙企业是企业所得税的纳税主体 C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人 D.有利于避免双重纳税【答案】B 29、（2018 年真题）目前我国股权投资基金的募集（）。A.只能公募 B.根据具体投资对象确定 C.只能私募 D.可以私募，也可以公募【答案】C 30、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告 B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后 C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审 D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理【答案】B 31、收益分配涉及的基本概念包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、在国务院各有关部门和地方政府的推动下，我国股权投资基金行业发展经历了（）个历史阶段。A.两 B.三 C.四 D.五【答案】B 33、（）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。A.基金终止 B.基金退出 C.基金清算 D.基金补偿【答案】C 34、股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。A.排他性 B.优先购买权 C.回购 D.反摊薄【答案】A 35、关于创业投资，说法正确的是（）A.主要投资成熟企业 B.仅投资发展早期或中期企业 C.主要通过股息红利的方式获取收益 D.包含非专业机构和个从事创业投资【答案】D 36、国内股权投资基金与国外股权投资基金的主要区别是（）。A.投资标的不同 B.募集方式不同 C.收费标准不同 D.常用称谓不同【答案】B 37、以下关于大宗交易描述错误的是（）A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易 B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的 C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定 D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】B 38、关于基金组纟只形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有合伙人会议的合伙型基金 B.由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金 C.设置有股东大会（股东会）的公司型基金 D.设置有投资咨询委员会的合伙型基金【答案】C 39、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）A.最高权力机构 B.总经理 C.法定代表人 D.董事会【答案】A 40、（）是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资。A.直接投资 B.一级投资 C.二级投资 D.资本投资【答案】C 41、下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（）。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配 B.基金的清算由清算小组进行 C.清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成 D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】A 42、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.B.C.D.【答案】B 43、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（）。A.基金管理人委托第三方机构代为募集基 B.基金管理人 C.第三方合作机构 D.基金销售机构【答案】A 44、股权投资基金资金投向以（）为主。A.未上市公司的股权和已上市企业的股权 B.已上市公司的公开交易股权和未上市企业的股权 C.已上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权 D.未上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权【答案】D 45、并购方式实现退出的程序，可分为以下（）步骤：A.B.C.D.【答案】D 46、（2017 年真题）基金必然的当事人不包括（）。A.基金投资者 B.基金托管人 C.基金管理人 D.B 和 C【答案】B 47、我国的证券交易竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、（）。A.不成交 B.一半成交 C.多数成交 D.少数成交【答案】A 48、私募投资基金募集行为管理办法中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（）。A.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字 B.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介 C.禁止恶意贬低同行 D.可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较【答案】D 49、不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即（），各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。A.B.C.D.【答案】B 50、我国自（）起正式在全国范围