备考备考 20232023 年期货从业资格之期货法律法规模拟题库年期货从业资格之期货法律法规模拟题库（含答案）（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、王某曾于 2015 年 7 月在甲期货公司从事过期货交易。2016 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016 年 8 月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损 20 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】C 2、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】D 3、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015 年 6 月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300 万元进行期货自营。11 月，该营业部亏损 200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A 4、依据期货公司监督管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会【答案】B 5、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息【答案】D 6、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A.5 B.10 C.12 D.20【答案】C 7、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1 倍至 5 倍罚款 B.吊销其期货经营资格 C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权 D.刑事拘留【答案】C 8、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证券监督管理委员会 B.仲裁委员会 C.期货业协会 D.国家主管机构【答案】C 9、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。A.期货公司与股东之间不得交叉持股 B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】B 10、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 11、根据以下材料，回答题。A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.不得以他人名义参与期货交易 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】A 12、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库 B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元 D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D 13、下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国银监会 D.商务部【答案】B 14、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元【答案】C 15、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由董事长 C.由监事会 D.由总经理【答案】A 16、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻减轻或者免予行政处罚的情形是（）。A.依法履行了报告义务的 B.辞职的 C.公开声明的 D.向期货交易所报告的【答案】A 17、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。A.2 B.3 C.20 D.30【答案】B 18、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求【答案】A 19、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 20、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算 B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等 D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】C 21、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。A.期货交易所的总经理由董事会任免 B.会员大会由总经理主持 C.理事会由会员理事和非会员理事组成 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C 22、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】C 23、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 24、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。A.相应增加风险准备金 B.相应减少运营支出 C.相应核减净资本金额 D.相应增加注册资本【答案】C 25、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。A.期货交易所所在地人民政府 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 26、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定【答案】D 27、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心有限公司 D.中国证监会派出机构【答案】C 28、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 29、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】A 30、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证监会期货部【答案】A 31、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A 32、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国期货业协会 B.中金所 C.中国证监会 D.期货公司【答案】B 33、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。A.C6 B.C5 C.C4 D.C3【答案】B 34、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】C 35、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 36、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货业协会【答案】B 37、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会 B.期货交易所 C.企业会计准则 D.期货业协会【答案】A 38、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】B 39、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.中国证监会禁止的其他行为 D.代理客户进行期货交易【答案】D 40、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】B 41、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】A 42、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）A.刑事 B.行政 C.民事 D.金额【答案】B 43、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 44、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，压力测试的频率是（）。A.至少每季度进行一次 B.至少每月进行一次 C.至少每半年度进行一次 D.至少每年度进行一次【答案】A 45、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】A 46、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.证券公司 C.期货交易所 D.客户【答案】A 47、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改 D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A 48、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行 C.提高金融期货交易量 D.保护投资者合法权益【答案】C 49、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行