题库练习试卷题库练习试卷 A A 卷附答案证券投资顾问之证券投资卷附答案证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案顾问业务通关提分题库及完整答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、应用技术分析方法时，应注意的问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 3、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A 4、蒙特卡洛模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括（）。A.B.C.D.【答案】C 5、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C 6、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规 B.自律 C.法制 D.监督【答案】A 8、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B 9、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B 10、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 11、市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】D 12、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得 10000 元，而 3 年后领取可得15000 元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为 20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3 年后领取更有利 B.无法比较何时领取更有利 C.目前领取并进行投资更有利 D.目前领取并进行投资和 3 年后领取没有区别【答案】C 13、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A 14、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D 16、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法 B.因素分析法 C.趋势分析法 D.比较分析法【答案】D 17、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利 A.期现套利 B.跨期套利 C.跨商品套利 D.跨市场套利【答案】B 18、下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（）。A.I、B.I、V C.I、V D.I、V【答案】A 19、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B 20、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D 21、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的 值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25 B.15 C.10 D.5【答案】C 22、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者 B.基本面分析者 C.系统分析者 D.技术分析者【答案】D 23、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 24、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C 25、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C 26、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于 B.低于 C.等于 D.略低于【答案】A 27、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值 B.包含了税后的资本利得 C.隐含地包括了资本利得 D.未考虑资本利得【答案】C 28、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀 4 个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 29、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】B 30、某公司某年末净赚利润为 150 万，营业收入为 3000 万，年均总资产为2000 万元，权益乘数为 2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、系数主要应用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B 33、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 40 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8 B.-5 C.-3 D.3【答案】B 34、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益 B.提高风险 C.本金保证 D.资本增值【答案】B 35、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 36、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数 B.货币供给量 C.标准差 D.通货膨胀率【答案】D 37、常见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B 38、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 39、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D 40、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 41、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A 42、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者 B.基本面分析者 C.系统分析者 D.技术分析者【答案】D 43、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 44、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A 45、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 46、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上 B.向下 C.向左 D.向右【答案】A 48、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 49、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额 B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和 C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和 D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A 50、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1 B.3 C.5 D.6【答案】C