历年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试历年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A 2、根据证券公司柜台的交易业务规范、证券公司柜台市场管理办法（试行）等规定，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。A.债务状况 B.社会资源 C.投资知识和经验 D.诚信状况【答案】B 4、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万100 万元 B.4 万40 万元 C.30 万60 万元 D.40 万60 万元【答案】A 5、期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。A.1 B.2 C.5 D.7【答案】A 6、根据证券公司金融银行衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、（2016 年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 60 万元以下 B.30 万元以上 60 万元以下 C.20 万元以上 60 万元以下 D.40 万元以上 60 万元以下【答案】B 8、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.B.C.D.【答案】B 9、(2019 年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】B 10、（2016 年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、禁止内幕交易的主要措施是（）。A.加强监管 B.责任到人 C.法律制裁 D.严格把关【答案】A 12、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。A.甲企业由 60 名合伙人设立 B.甲企业有 5 名普通合伙人 C.甲企业的有限合伙人以劳务出资 D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】C 13、(2018 年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A.政治 B.经济 C.市场 D.法律【答案】D 14、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】B 15、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法正确的是（）。A.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 B.证券公司仅应建立健全融出方资质审查制度 C.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 D.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方股质押回【答案】A 16、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）A.B.C.D.【答案】B 17、（2020 年真题）下列不属于监管部门对违反证券期货投资者适当性管理办法可采取的监管措施的是（）A.责令改正 B.监管谈话 C.行政拘留 D.出具警示函【答案】C 18、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（）。A.百分之三十 B.百分之三十五 C.百分之二十 D.百分之二十五【答案】D 19、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（）等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D 21、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。A.风险覆盖率不得低于 100%B.资本杠杆率不得低于 10%C.流动性覆盖率不得低于 100%D.净稳定资金率不得低于 100%【答案】B 22、（）是指证券公司将符合沪深交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务 B.约定回购式证券交易 C.股票质押式回购业务 D.质押式报价回购业务【答案】D 23、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款 C.没收违法所得 D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】B 24、以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A.只具备初中文化程度的成年人 B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 C.大学毕业的失业人员 D.刚毕业的大学生【答案】A 25、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。A.督促其加快整改 B.撤销其有关业务许可 C.延长整改期限 D.限制其业务活动【答案】B 26、根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉【答案】A 27、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（）A.B.C.D.【答案】C 28、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.B.C.D.【答案】C 29、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金 B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位 C.犯罪主体只能是自然人 D.犯罪主体只能是单位【答案】B 30、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D 31、客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。A.只能在基金合同约定的场所申请赎回 B.可在任何时间、场所申请赎回 C.不得申请赎回 D.可以申请赎回【答案】C 33、按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2 B.3 C.5 D.6【答案】B 34、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会 B.所在地中国人民银行 C.注册地中国证监会 D.注册地中国人民银行【答案】B 35、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国基金业协会【答案】C 36、下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（）。A.B.C.D.【答案】A 37、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1：1 D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C 38、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。A.6 B.5 C.4 D.3【答案】A 39、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C 40、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A.B.C.D.【答案】D 41、根据公司法，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。A.股东财产 B.出资人资产 C.净资产 D.全部财产【答案】D 42、申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.工商行政管理局 D.发改委【答案】B 43、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。A.36 B.12 C.24 D.6【答案】B 44、下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议 B.监事会任期每届为 3 年 C.监事任期届满，不得连任 D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事，不设监事会【答案】C 45、下列选项中，属于期货公司设立条件的有()。A.B.C.D.【答案】C 46、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）。A.B.C.D.【答案】B 47、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1 B.5；1 C.5；3 D.7；5【答案】A 48、（2020 年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 49、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健 B.有偿 C.自愿 D.诚实信用【答案】A 50、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.10 万元以上 100 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下【答案】D 51、融资融券业务管理的基本原则有（）。A.B.C.D.