通关提分题库及完整答案基金从业资格证之证券投通关提分题库及完整答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题资基金基础知识模考模拟试题(全优全优)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、假如某企业 2015 年度的销售收入为 50 亿元人民币，年均应收账款为 10 亿元人民币，则其应收账款周转天数为()天。A.70 B.71 C.73 D.65【答案】C 2、()也称权益报酬率。A.资产收益率 B.销售利润率 C.权益乘数 D.净资产收益率【答案】D 3、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。A.三个月 B.一年 C.六个月 D.一个月【答案】B 4、关于不同类型证券的投票权，以下表述正确的是（）。A.优先股有优先投票权 B.债券的投票权次于普通股 C.投票权与现金流量权保持一致 D.普通股按持股比例投票【答案】D 5、（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。A.相对强度 B.道氏理论 C.止损指令 D.相对强弱【答案】A 6、关于证券交易所，以下描述错误的是（）。A.证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行 B.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施 C.证券交易所为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务 D.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖【答案】C 7、如果证券 a 与 b 之间的相关系数为 0.63，证券 a 与 c 之间的相关系数为0.75，则两组之间相关性强弱关系为()。A.a 与 c 相关性较强 B.无法比较 C.相关性强弱相等 D.a 与 b 相关性较强【答案】A 8、在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（）。A.每笔结算只计其应收、应付款项 B.证券或资金的交收责任 C.证券交付时双方可给付资金 D.担当买卖双方结算交易对手【答案】B 9、（）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。A.2008 年 B.2009 年 C.2010 年 D.2011 年【答案】C 10、（）是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的金融工具。A.银行承兑汇票 B.商业票据 C.大额可转让定期存单 D.同业存单【答案】C 11、目前,我国对基金从证券市场取得的收入中,暂不征收企业所得税的项目不包括（）。A.存款收入 B.股票的股息、红利收入 C.债券的利息收入 D.买卖股票、债券的差价收入【答案】A 12、相关系数的大小范围为()。A.+1 和-1 之间 B.0 和 1 之间 C.-1 和 0 之间 D.1 到正无穷【答案】A 13、20 世纪 70 年代，美国芝加哥大学的教授尤金法玛决定为市场有效性建立一套标准，法玛把信息划分为（）。.历史信息.公开可得信息.内部信息.投资者信息 A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、在计算速动比率时，要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括（）。A.可能存在部分存货变现净值小于账面价值的情况 B.部分存货可能属于安全库存 C.预付货款的变现能力较差 D.存货可能采用不同的评价方法【答案】D 15、下列不属于权证按照标的资产分类的是（）。A.认股权证 B.股权类权证 C.债券类权证 D.其他权证【答案】A 16、（）不采用托管人结算模式。A.证券投资基金 B.保险资产 C.证券公司单一信托计划 D.企业年金基金【答案】C 17、银行间债券市场的主管部门是（）。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.银行间市场交易商协会【答案】A 18、已知某公司的净资产收益率是 15%，销售利润率为 5%，总资产周转率是 2，那么该公司的负债权益比为()A.0.33 B.1.5 C.0.5 D.0.16【答案】C 19、投资政策说明书的内容不包括（）。A.确定收益 B.业绩比较基准 C.投资回报率目标 D.投资决策流程【答案】A 20、在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。A.远期合约 B.期货合约 C.期权合约 D.互换合约【答案】C 21、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。A.居民消费价格指数 B.GDP C.商品价格指数 D.生产者物价指数【答案】B 22、基金经理下达 1 笔 18 元/股买入某只股票 100 万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到 17 元/股，则交易员下达的价格为（）。A.17 元 B.18 元 C.交易员需跟基金经理反馈 D.交易员需跟交易主管反馈【答案】A 23、证券的开盘价格通过()方式产生。A.连续竞价 B.协议竞价 C.充分竞价 D.集合竞价【答案】D 24、下列对通胀风险的说法中，错误的是（）。A.少部分的债券会面临通胀风险，因为利息和本金是不随通胀水平变化的名义金额 B.通胀使物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降 C.浮动利息债券因其利息是浮动的而在一定程度上降低了通胀风险，但其本金可能遭受的购买力下降而带来的损失无法避免，因此仍面临一定的通胀风险 D.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其本金随通胀水平的高低进行变化，而利息的计算由于以本金为基准也随通胀水平变化，从而可以避免通胀风险【答案】A 25、（）是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。A.信用风险 B.利率风险 C.再投资风险 D.流动性风险【答案】A 26、根据基金的分类标准，正确的是()。A.B.C.D.【答案】B 27、关于实时处理交收和批量处理交收，以下表述错误的是（）A.根据结算指令的处理方式，债券结算可以分为实时处理交收和批量处理交收 B.批量处理交收和实时处理交收都可以全额结算或净额结算方式进行交收 C.实时处理交收方式下，结算系统实时检查参与者券款情况，主要结算所需条件满足即可进行交收 D.实时处理交收对市场参与者的流动性要求相对较高【答案】B 28、（）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。A.固定投资 B.传统投资 C.另类投资 D.额外投资【答案】C 29、假设其他条件不变，根据杜邦分析法，下列举措中会降低公司净资产收益率的是（）。A.、B.C.、D.、【答案】B 30、下列费用不列入基金费用的有（）。A.基金份额持有人大会费用 B.基金合同生效前的相关费用 C.销售服务费 D.基金管理人的管理费【答案】B 31、交易员的职责不包括（）。A.执行基金经理制定的交易指令 B.向基金经理及时反馈市场信息 C.及时在市场异动中作出决策 D.以对投资有利的价格进行证券交易【答案】C 32、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。A.股票的种类 B.供求关系 C.气象环境 D.劳动力价格【答案】B 33、风险溢价是为()投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。A.风险偏好型 B.风险厌恶型 C.风险中立型 D.以上所有【答案】B 34、利润表的组成部分不包括（）。A.营业收入 B.所有者权益 C.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用 D.利润【答案】B 35、关于机会成本和冲击成本，下列说法正确的是（）。A.交易执行速度快，机会成本小，冲击成本大 B.交易执行速度快，机会成本大，冲击成本大 C.交易执行速度快，机会成本大，冲击成本小 D.交易执行速度快，机会成本小，冲击成本小【答案】A 36、关于跟踪误差，以下说法不正确的是（）。A.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核 B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标 C.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低 D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生【答案】A 37、减少回购交易信用风险的方法有（）。A.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求 B.降低抵押率的要求 C.不接受短期国债为抵押品 D.接受不容易变现抵押物的要求【答案】A 38、目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A.0.15%B.0.10%C.0.25%D.0.50%【答案】C 39、2014 年 7 月 7 日，中国证监会颁布了公开募集证券投资基金运作管理办法，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（）。A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金 B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金 C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金 D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】A 40、下列属于互换合约的是（）。A.、B.、C.D.【答案】A 41、一般来说，定期存款的存期不包括()。A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.9 个月【答案】D 42、人民币合格境外机构投资者，简称为（）。A.RQFII B.QDII C.QFII D.RQDII【答案】A 43、以下属于远期合约标的资产的是（）。A.大宗商品 B.农产品 C.利率 D.以上三种均是【答案】D 44、流动比率的公式为（）。A.负债/资产 B.资产/负债 C.流动负债/流动资产 D.流动资产/流动负债【答案】D 45、()也称权益报酬率。A.资产收益率 B.销售利润率 C.权益乘数 D.净资产收益率【答案】D 46、在半强有效证券市场中，下列说法正确的是()。A.因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的 B.因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的 C.因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的 D.因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的【答案】D 47、关于中国基全国际化，以下表述错误的是（）。A.QDII 是我国证券市场除了基全公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者 B.基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排 C.港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择 D.开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地证券属于“北向通”【答案】A 48、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()元。A.1 B.0.1 C.0.01 D.0.001【答案】D 49、某机构希望在 F 公司盈利较多时，获得较高的股利收益，则一般情况下，该机构应该投资 F 公司发行的哪种金融工具（）。A.累积优先股 B.普通股 C.非累积优先股 D.长期债券【答案】B 50、以下属于进行资产配置主要考虑的因素的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A