自我提分评估自我提分评估(附答案附答案)基金从业资格证之私募股权基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二投资基金基础知识精选试题及答案二 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理人进行登记与备案，应遵循（）A.及时性 B.有效性 C.公开性 D.会员优先性【答案】A 2、关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助 B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人 C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护 D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为【答案】C 3、在私募投资基金募集行为管理办法中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。.私募基金管理人.私募基金募集机构.私募基金托管人.私募基金注册登记机构 A.B.C.D.【答案】D 4、各国政府对私募类股权投资基金的监管方式为（）。A.有限监管 B.行业自律 C.政府监管 D.全面监管【答案】A 5、在股权投资基金运作期间，当出现与基金管理人或者股权投资基金相关的重大事项时，信息披露义务人应当将重大事项进行临时披露。一般来说，重大事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 6、股权投资基金的（）是整个投资的关键环节。A.项目管理 B.项目退出 C.项目清算 D.项目解散【答案】B 7、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.B.C.D.【答案】B 8、（）不得成为普通合伙人。A.B.C.D.【答案】C 9、人民币基金和外币基金的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 10、（2021 年真题）某股权投资基金管理人募集设立并管理一只有限合伙型股权投资基金，该基金主要投资初创科技型企业，基金管理人在基金登记备案时，必须报送的信息或材料不包括（）A.基金名称 B.管理人过往投资业绩 C.主要投资方向 D.基金合同【答案】B 11、产业导向或区域导向较强的政府引导基金，可通过（）支持创业投资基金发展并引导其投资方向。A.参股 B.融资担保 C.跟进投资 D.直接投资【答案】C 12、下列关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（）。A.企业价值包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值 B.企业价值是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值 C.作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值 D.最后的交易价格以企业价值为基础来确定【答案】D 13、董事会的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起（）个工作日内向基金业协会更新登记信息。A.5 B.7 C.10 D.15【答案】C 15、股权投资基金通常被称为耐心的资本，是因为（）。A.投资周期较长 B.投后管理投入资源较多 C.专业性较强 D.投资收益波动较大【答案】A 16、拟申请登记私募基金管理人存在（）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为（）A.B.C.D.【答案】C 18、股权投资基金应当向（）募集。A.合格投资者 B.合格管理人 C.合格基金销售机构 D.合格托管人【答案】A 19、投资备忘录，也称（），通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。A.B.C.D.【答案】D 20、关于股权投资基金收益分配，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构，就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行 B.股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得 C.股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配 D.基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润【答案】C 21、由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为（）。A.毛内部收益率和差额收益率 B.折现收益率和差额收益率 C.折现收益率和净内部收益率 D.毛内部收益率和净内部收益率【答案】D 22、以下不属于股权投资基金二手资料收集的渠道的是（）。A.内部资料 B.通过网络获取 C.走访 D.通过新闻媒体获取【答案】C 23、在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（）和（）A.相对估值法、折现现金流法 B.清算价值法、折现现金流法 C.相对估值法、成本法 D.清算价值法、成本法【答案】A 24、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。A.B.C.D.【答案】B 25、下列关于公司型股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过 50 人 B.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续 C.股份有限公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红 D.公司型股权投资基金设立，应向中国证券投资基金业协会备案【答案】C 26、（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。A.退出 B.清算 C.整理 D.并购【答案】B 27、(2017 年)基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。A.12 B.24 C.36 D.48【答案】B 28、在股权投资基金投资运作流程中，财务尽职调查对（）起到重大作用。A.I、II、III B.I、II C.I、II、III、IV D.II、III、IV【答案】A 29、募集机构应当自行或者委托（）对私募基金进行风险评级。A.第三方机构 B.基金托管人 C.基金业协会 D.基金登记结算机构【答案】A 30、选用相对估值法时，如所选择的可比公司比目标公司的资产负债率高出许多时，如需剔除上述问题所带来的影响，适用的估值法为（）A.市盈率倍数（P/E）B.市销率倍数（P/S）C.市净率倍数（P/B）D.企业价值/息税前利润倍数（EV/EBIT）【答案】D 31、下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是（）。A.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出 B.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环 C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择 D.清算退出损失是可以避免的【答案】D 32、下列哪项不属于私人股权的是（）A.未上市企业发行和交易的普通股 B.上市企业公开发行和交易的普通股 C.依法可转换为普通股的优先股 D.可转换债券【答案】B 33、（）则常见于杠杆收购和破产投资策略。A.折现现金流估值法 B.清算价值法 C.经济增加值法 D.成本法【答案】B 34、下列说法中对境外直接上市的要求说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高 B.通常会要求融资企业提供资产抵押 C.灵活性小，无法满足个性化交易需求 D.成本比银行贷款高【答案】D 36、中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（）。A.是社会团体法人 B.依法办理非公开募集基金的登记、备案 C.以公司形式设立 D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】C 37、（2021 年真题）根据有关税收优惠政革，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的 70%尚未抵扣完的，（）。A.可自注销清算之日起 12 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额 B.可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额 C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额 D.可自注销清算之日起 24 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额【答案】B 38、并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径。股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成。下列关于股权回购的基本运作程序的说法，错误的是（）。A.在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股权回购才会正式发起 B.股权回购协商的过程涉及回购方案的制订、价格谈判、融资安排，审计、资产评估，并准备相关的申报材料 C.根据国家有关法律法规，部分股权回购交易无需经政府主管部门批准即可实施 D.股权回购协商的关键是定价与融资，阶段的成果是买卖双方签订股权转让协议【答案】C 39、下列属于政府引导基金特点的是（）。A.不以营利为目的 B.风险高 C.周期短 D.流动性强【答案】A 40、(2016 年)签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业 A 后先去了非竞争行业的公司 B，后离职在一家与 A 同行业的公司 C 从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否 B.原竞业禁止协议失效 C.视 C 企业发展状况确定违反与否 D.违反了原竞业禁止协议【答案】A 41、股权投资基金甲于 2016 年初设立，基金认缴出资合计人民币 8 亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.内部收益率体现了投资资金的时间价值 B.与 NIRR 相比，GIRR 指基金费用和管理人业绩报酬作为负现金流考虚 C.GIRR 反映了基金投资项目的回报水平，NIRR 反映了投资者投资基金的回报水平 D.从基金角度，通常情况下 GIRRNIRR【答案】B 42、项目来源渠道多种多样，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、（2018 年真题）合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人 B.基金投资人、有限合伙人及基金托管人 C.基金合伙人、基金托管人 D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A 44、关于全国股转系统的说法错误的是（）。A.全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段：决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段 B.全国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所 C.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不限于高新技术企业 D.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制【答案】A 45、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）A.账户管理 B.资金清算 C.资产保管 D.投资监督【答案】C 46、股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.受益人管理人和持有人 B.托管人，发起人和持有人 C.发起人，管理人和持有人 D.管理人，托管人和持有人【答案】D 48、下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）A.创业投资管理股份有限公司 B.股权投资管理有限公司 C.资产管理合伙企业（有限合伙）D.个人独资企业【答案】D 49、较早发展阶段的创业企业的业务尽职调查考察重点为（）部分。A.产品服务和发展战略 B.管理团队和资产质量 C.融资结构和融资运用 D.管理团队和产品服务【答案】D 50、常见的竞业禁止主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D