过关复习过关复习 20232023 年期货从业资格之期货法律法规年期货从业资格之期货法律法规高分高分通关题库考前复习含答案通关题库考前复习含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、小王买入 11 月份的白糖合约 10 手，成交价为 3000 元，某日该合约涨到4000 元，小王下达交易指令，以 4000 元的价格平仓。下单员甲认为 11 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以 4000 元的价格平仓 5 手。果然几天后，该合约上涨到 4400 元，甲以 4400 元的价格平仓，额外获利 2000 元。关于这额外获得的 2000 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这 2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000 元应当一半返还给客户 C.2000 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】D 2、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X B.期货公司承担费用 X 和损失 Y C.企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y D.企业承担费用 X 和损失 Y【答案】D 3、甲是 A 期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D 4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金【答案】D 5、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改 B.责令有关股东限期转让股权 C.限制或暂停部分期货业务 D.限制有关股东行使股东权利【答案】A 6、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 7、证券公司接受期货公司委托为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。A.资产管理业务 B.经纪业务 C.中间介绍业务 D.融资融券业务【答案】C 8、期货交易管理条例自()起正式实施。A.2002 年 5 月 7 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.2007 年 3 月 28 日 D.2007 年 4 月 15 日【答案】D 9、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者 B.前者必须小于后者 C.应基本相当 D.应完全一致【答案】C 10、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】D 11、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 12、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长【答案】B 13、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货交易公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 14、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。A.金额 B.来源 C.币种 D.时间【答案】C 15、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告 B.先执行并向中国证监会报告 C.抵制并及时向中国期货业协会报告 D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D 16、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日 B.离任前一日 C.离任后一日 D.提出离职之日【答案】A 17、根据期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿 B.由期货交易所风险准备金补偿 C.由后续缴纳的保障基金补偿 D.由期货公司风险准备金补偿【答案】C 18、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会 B.财政部 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】A 19、某会员制期货交易所欲召开会员大会，期货交易所管理办法规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3【答案】D 20、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.客户和经营机构共同【答案】B 21、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会 B.中国证监会；监事会 C.中国期货业协会；董事会 D.中国期货业协会；监事会【答案】B 22、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 23、期货公司期货投资咨询业务试行办法自（）起施行。A.2011 年 5 月 1 日 B.2011 年 11 月 1 日 C.2012 年 1 月 1 日 D.2012 年 5 月 1 日【答案】A 24、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债 B.每周无负债 C.每月无负债 D.每年度无负债【答案】A 25、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备 B.风险准备金 C.保证金 D.负债总额【答案】A 26、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 20 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15 B.14.5 C.19 D.12【答案】C 27、甲期货公司共有 10 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元。根据材料，甲期货公司的净资本是()。A.4100 万元 B.5100 万元 C.3900 万元 D.4000 万元【答案】B 28、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所【答案】C 29、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行【答案】A 30、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会 C.经中国证监会批准 D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A 31、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 32、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 33、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A 34、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】B 35、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 36、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国家工商总局【答案】B 37、（）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 38、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书 B.董事长 C.副董事长 D.理事长【答案】A 39、某会员制期货交易所欲召开会员大会，期货交易所管理办法规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3【答案】D 40、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院【答案】B 41、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。A.期货公司内部 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】B 42、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本 B.要求期货公司相应核增净资本 C.要求期货公司相应核减净资产 D.要求期货公司相应核增净资产【答案】A 43、A 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A 期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请 Et 前（）个月的。A.3 B.5 C.6 D.9【答案】C 44、根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司【答案】C 45、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。A.专用账户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C 46、证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函【答案】C 47、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书 D.期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】D 48、