题库复习题库复习 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷考试试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券公司受期货公司委托在从事 IB 业务时应当提供的服务包括()。A.B.C.D.【答案】D 2、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 3、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立 B.中国银行监督委员会成立 C.银行业与信托业、证券业分离 D.沪深两市的形成【答案】A 4、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据（）确定。A.B.C.D.【答案】A 5、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。A.政府资助的财产 B.社会组织捐赠的财产 C.个人捐赠的财产 D.投资取得的收益【答案】A 6、（2020 年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权，称之为（）。A.障碍期权 B.百慕大期权 C.任选期权 D.平均期权【答案】D 8、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的 B.股东每持有一份股份，就有一份表决权 C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权【答案】D 9、下列关于可转换债券的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 10、直接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A 11、我国证券投资基金反映的是一种()关系 A.信托 B.担保 C.债券 D.股权【答案】A 12、股票的内在价值就是股票未来收益的()A.现值 B.价值总和 C.期望价格 D.期望价值【答案】A 13、按照国务院关于加强地方政府性债务管理的意见，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（）偿还。A.公共预算收入 B.政府性基金 C.专项收入 D.财政拨款【答案】A 14、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A.詹森指数 B.夏普指数 C.特雷诺指数 D.标准普尔指数【答案】A 15、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场 B.固定收益市场 C.普通股市场 D.债务市场【答案】B 16、投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。A.证券账户 B.B 股账户 C.资金账户 D.基金账户【答案】C 17、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 18、（2018 年真题）下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 19、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。A.B.C.D.【答案】D 20、下列属于信用风险评估方法的是（）。A.B.C.D.【答案】A 21、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，下列关于投资者开通科创板股票交易权限应符合条件的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B 22、衍生工具的特点有（）A.B.C.D.【答案】D 23、风险管理具体表现为（）。A.B.C.D.【答案】B 24、衡量财务流动性状况最常用的指标包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益 B.风险收益平衡选择 C.风险和收益的二元结构 D.风险与收益组合【答案】B 26、关于股票价值的说法错误的是()。A.股票的票面价值又被称为面值 B.如果以面值作为发行价，被称为平价发行 C.股票账面价值并不等于股票的市场价格 D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值【答案】D 27、优先股对发行人的意义包括（）。A.享受利息税前抵扣 B.股息率不固定 C.避免决策权分散 D.为公司筹集短期资金【答案】C 28、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A 29、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 30、上证 100 指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的 100 只股票作为指数样本。A.上证综指 B.上证 380 指数 C.上证 180 指数 D.上证 150 指数【答案】B 31、根据证券账户管理规则相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。A.证券公司 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.中国人民银行 D.中国证监会【答案】B 32、债券投资的主要风险因素包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 33、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A 34、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。A.B.C.D.【答案】B 35、操作风险管理的方法有（）。A.B.?C.D.【答案】D 36、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源 B.提供多样化的投资品种 C.提供更多的合规投资 D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A 37、（）年 7 月，深圳证券交易所正式开业。A.1992 B.1990 C.1993 D.1991【答案】D 38、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 39、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股 B.红筹股 C.法人股 D.外资股【答案】A 40、区域性股权市场投资者可以有（）。A.B.C.D.【答案】C 41、证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A.内在价值 B.实际价值 C.账面价值 D.票面价值【答案】A 42、（2020 年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务 B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提 C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为 0 D.基金销售服务费的计提比率一般不高于 0.15%【答案】D 43、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价 A.20 个 B.15 个 C.30 个 D.10 个【答案】A 44、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、（2018 年真题）影响股票价格的政治因素一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 46、目前，我国国债发行的招标规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、投资者最为关心的价格是股票的（）。A.市场价格 B.交易价格 C.发行价格 D.理论价格【答案】A 48、下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13:20 B.11:30 C.9:20 D.14：50【答案】C 49、王某持有 A 公司 2 万股股票。2019 年 3 月 5 日，A 公司宣布每股发放现金股利 1 元，3 月 6 日，范某将王某所持的 A 公司股票尽数买入，7 月 8 日，范某将该股票卖给李某，李某在 7 月 10 日又将股票转让给张某。已知 7 月 10 日为A 公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.王某 B.范某 C.李某 D.张某【答案】C 50、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（）。A.网上发行应当早于网下发行 B.网上投资者在申购时需缴付申购资金 C.网下投资者在申购时需缴付申购资金 D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】D 51、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A 52、创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A.2 个月；半个月 B.2 个月；15 个工作日 C.1 个月；15 个工作日 D.1 个月；半个月【答案】B 53、下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是（）。A.B.C.D.【答案】A 54、所谓最优 5 档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（）依次成交，未成交部分自动撤销。A.最优 5 个价位的申报队列 B.所有申报队列 C.由高到低队列 D.由低到高队列【答案】A 55、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动【答案】D 56、根据付息方式不同，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 57、根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征（）A.B.C.D.【答案】B 58、在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。A.感知风险和分析风险 B.预测风险和消除风险 C.感知风险和消除风险 D.预测风险和分析风险【答案】A 59、按照我国证券法的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大 B.股票跌幅较大 C.根据需要 D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】D 60、结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（）等类别 A.、B.、C.、D.、【答案】A 61、根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 62、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（），因此，它的价值取决于（）的大小。A.实际收益，未来收益 B.实际收益，目前收益 C.预期收益，未来收益 D.预期收益，目前收益【答案】C 63、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。A.B.C.D.【答案】D 64、下列关于货币政策的目标说法错误的是（）。A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议 B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择 C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标 D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性【答案】C 65、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。A.金融衍生工具以场内交易为主 B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类 C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多 D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】A 66、境内上市外资股又被称为（）。A.B 股 B.A 股 C.H 股 D.S 股【答案】A 67、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于沪深 300 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600 B.1200 C.2000 D.5000【答案】D 68、下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是（）。A.恐怖袭击 B.内部流程