能力提升试卷能力提升试卷 A A 卷附答案证券投资顾问之证券投资卷附答案证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷顾问业务能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、某公司某年度的资产负债表显示,当年总资产为 10000000 元,其中流动资产合计为 3600000 元,包括存货 1000000 元;公司的流动负债 2000000 元,其中应付账款 200000 元,则该年度公司的流动比率为()。A.1.8 B.1.44 C.1.3 D.2.0【答案】A 2、假设一个公司今年的 EBIT(息税前利润)是 100 万元,折旧是 20 万元,营运资本增加了 10 万元,适用税率是 40,那么该公司今年的自由现金流量是()。A.40 万元 B.50 万元 C.60 万元 D.70 万元【答案】D 3、技术分析是建立在否定()的基础之上。A.有效市场 B.半强势市场 C.强势有效市场 D.弱势有效市场【答案】D 4、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】A 5、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是()A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B 6、行业生命周期分为()几个阶段。A.B.C.D.【答案】D 7、了解证券产品的特性要求投资者了解()。A.B.C.D.【答案】A 8、已知某公司某年财务数据如下,营业收入 2500000 元,利息费用 160000 元,营业利润 540000 元,税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、某公司上一年度每股收益为 1 元,公司未来每年每股收益以 5的速度增长,公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为 35 元,并且必要收益率为 10,那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 10、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为()。A.B.C.D.【答案】D 12、客户的财务信息不包括()。A.家庭收支 B.工作职务 C.资产负债 D.财务安排【答案】B 13、在计量证券信用风险中,对客户信用评级的计量方法包括()。A.B.C.D.【答案】A 14、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括()。A.B.C.D.【答案】D 15、下列关于应收账款周转率的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 16、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据()选择证券。A.是否配股 B.证券的流通性 C.证券的风险与收益 D.是否分红派息【答案】C 17、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务,影响金融产品价值,从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于()。A.系统风险 B.非系统风险 C.信用风险 D.市场风险【答案】C 18、家庭收支预算中的专项支出预算包括()。A.B.C.D.【答案】C 19、按照客户与企业的关系分类,客户类型不应包括()。A.非客户 B.潜在客户 C.目标客户 D.国内客户【答案】D 20、张自强先生是兴亚银行的金融理财师,他的客户王丽女士总是担心财富不够用,认为开源重于节流,量出为入,平时致力于财富的枳累,有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度,金融理财师张自强不应该采取的策略为()。A.慎选投资标的,分散风险 B.评估开源节流,提供建议 C.分析支出及储蓄目标,制定收入预算 D.根据收入及储蓄目标,制定支出预算【答案】D 21、关于移动平均值背离指标(MACD)的说法正确的是()A.B.C.D.【答案】D 22、技术分析方法的分类()A.B.C.D.【答案】B 23、在资本资产定价模型中,资本市场没有摩擦的假设是指()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、下列()属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住 B.本息还贷支出预算 C.普通娱乐休闲 D.医疗【答案】B 25、投资规划的步骤包括()。A.B.C.D.【答案】C 26、一般风险厌恶的客户,其投资需求多倾向于()。A.股票型基金 B.股票 C.混合型基金 D.固定收益类基金【答案】D 27、存货周转率是衡量和评介公司()等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C 28、下列属于客户现金流量表收入项目的有()。A.B.C.D.【答案】D 29、在 系数运用时()。A.B.C.D.【答案】A 30、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件,说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】A 31、关于 MVA,以下说法中错误的是()。A.MVA 是股票市值与累计资本投入之间的差额 B.MVA 是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现 C.MVA 是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值 D.MVA 是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】C 32、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制的过程,当出现违反限额情况,风险管理部门可采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】A 33、技术分析方法的局限性说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 34、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格(全价)为 115.679 元,交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息,则该可交割国债的隐含回购利率(IRR)是()。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C 35、下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】C 36、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定,涉嫌犯罪的,依法移送()。A.中囯证监会及其派出机构 B.司法机关 C.公安机关 D.法院【答案】B 37、反转突破形态包括()。A.B.C.D.【答案】C 38、在用情景分析法预测流动性风险时,分析最坏情景通常包括()等情形。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法,错误的是()。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期 B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期 C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期 D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C 40、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】C 41、以下属于风险预警的程序的是()。A.B.C.D.【答案】D 42、套利定价模型表明()。A.B.C.D.【答案】A 43、常用的样本统计量有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 44、根据移动平均法,如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该()。A.买入 B.卖出 C.清仓 D.满仓【答案】A 45、税务规划的原则包括()。A.B.C.D.【答案】C 46、我国税收的划分依据有哪几种?()A.B.C.D.【答案】D 47、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上,这些公理化的价值衡量标准假定主要包括()。A.B.C.D.【答案】B 48、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】A 49、下列关于公司偿债能力分析的说法,正确的有()。A.B.C.D.【答案】B 50、下列哪些属于市场风险的计量方法()A.B.C.D.【答案】D