能力提升试卷能力提升试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷知识能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.、B.、C.、D.、【答案】A 2、股票投资分析方法主要分类不包括以下（）。A.重点分析法 B.基本分析法 C.技术分析法 D.量化分析法【答案】A 3、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。A.利率传导机制 B.信用传导机制 C.资产价格传导机制 D.汇率传导机制【答案】D 4、“三公”原则中的（）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A.公开 B.公平 C.公正 D.公示【答案】A 5、下列关于可转换债券的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 6、（2019 年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()A.开放式基金 B.封闭式基金 C.产业基金 D.风险基金【答案】A 8、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值息税前利润倍数【答案】B 9、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 10、（2021 年真题）下列属于基金行业自律组织的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。A.B.C.D.【答案】D 12、期权价格变化为 0.05,期权标的证券价格变化 0.05,Gamma=（）。A.10 B.20 C.30 D.60【答案】B 13、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担 B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者 C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能 D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】A 14、A 公司的每股市价为 8 元，每股销售收入为 10 元，则 A 公司的市销率倍数为（）。A.0.8 B.1 C.1.25 D.2【答案】A 15、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C 16、下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是()A.较高的杠杆性 B.参考信用工具的价格波动性 C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具 D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管【答案】B 17、证券登记结算制度实行证券（）。A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制【答案】B 18、基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益 B.基金资产市值 C.基金资产总值 D.基金资产净值【答案】D 19、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。A.B.C.D.【答案】D 20、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出现货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲【答案】C 21、下列关于风险偏好和风险容忍度的认识，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 22、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。A.80 B.90 C.100 D.110【答案】C 23、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。A.交易工具 B.组织方式 C.交割方式 D.辐射地域【答案】D 24、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（）。A.短期国债、中期国债和长期国债 B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债 C.流通国债和非流通国债 D.贴现国债和附息国债【答案】A 25、我国公司法规定，公司财产在分别（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”.以下（）不属于“两个不变”。A.中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件 B.中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求 C.中小企业板块上市的企业必须是成熟企业 D.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同【答案】C 27、对于股票价值，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.B.C.D.【答案】B 29、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000 3 B.3000 5 C.5000 3 D.5000 5【答案】D 30、A 公司今年的息税前利润为 500 万元，调整的所得税为 90 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性负债增加 15 万元，资本性支出为 55 万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。A.310 B.340 C.400 D.440【答案】B 31、注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（）年以上。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 32、关于金融期权下列说法中错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务 C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的 D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的【答案】D 33、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币。年贴现率为 4，则在 2011 年 6 月 30 日，其理论价格为（）元。A.94.89 B.95.13 C.96.15 D.98.06【答案】D 34、金融衍生工具的基础变量包括（）。A.B.C.D.【答案】D 35、以下哪项属于金融风险的特征（）。A.B.C.D.【答案】D 36、下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、下列不属于证券交易所理事会职责的是（）。A.执行会员大会的决议 B.审定总经理提出的工作计划 C.根据需要决定专门委员会的设置 D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告【答案】D 38、下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。A.10:2 B.10:1.8 C.10:10 D.10:3【答案】C 39、以下属于利率衍生工具的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、国别风险管理体系包括（）等基本要素。A.B.C.D.【答案】D 41、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责 B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发行价格为 26 元/股【答案】C 42、个人投资者投资行为的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】B 43、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、以下不属于证券市场融资活动特点的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资 B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动 C.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的 D.证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体【答案】D 45、（2021 年真题）深圳证券交易所于（?）年正式开业。A.1991 B.1996 C.1989 D.1993【答案】A 46、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.B.C.D.【答案】B 47、全国社保基金境外投资限于下列（）投资。A.B.C.D.【答案】D 48、对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。A.B.C.D.【答案】B 49、新加坡交易所（简称 SGX）于()年 9 月 5 日推出以新华富时 50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。A.1996 B.2010 C.2006 D.2000【答案】C 50、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.B.C.D.【答案】C