能力测试试卷能力测试试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷权投资基金基础知识题库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。A.200 B.100 C.500 D.1000【答案】B 2、（）当被投企业的其他普通股股东转让其所持有的被投企业的股权，在同等条件，投资方具有优先购买权。A.排他条款 B.竞业禁止条款 C.回购条款 D.优先购买权条款【答案】D 3、QFLP 的试点城市不包括（）。A.北京 B.上海 C.成都 D.重庆【答案】C 4、关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是（）A.基金运行阶段，就有保密需求的信息，为应对投资者关切，基金管理人及时全面地披露相应进程 B.基金运行阶段，基金管理人需根据约定的时间和内容要求发布报告 C.基金运行阶段，除发布定期报告外，基金管理人需根据约定召开投资者会议 D.基金募资阶段，投资者可要求充分调研基金管理人历史业绩及核心团队成员从业经历等【答案】A 5、关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（）A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过 200 人 B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过 100 人 C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过 200 人 D.合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过 50 人（含普通合伙人）【答案】B 6、股权投资协议中，关于他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款 B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向 C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资 D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D 7、有限合伙企业的设立人数应为（）。A.2 个以上 50 个以下 B.200 个以下 C.10 个以上 D.10 个以上 100 个以下【答案】A 8、新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()A.协议转让 B.竞价转让 C.私下转让 D.直接转让【答案】A 9、息税前利润对应的价值是（）。A.企业价值 B.市场价值 C.股权价值 D.理论价值【答案】A 10、（2016 年真题）在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。A.3 B.10 C.1 D.5【答案】A 11、银行业的估值通常会用（）。A.市净率倍数 B.市销率倍数 C.企业价值息税前利润倍数 D.企业价值息税折旧摊销前利润倍数法【答案】A 12、()中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。A.2013 年 6 月 1 日 B.2013 年 6 月 27 日 C.2014 年 8 月 21 日 D.2014 年 12 月 28 日【答案】C 13、关于总收益倍数(TVPI),说法正确的是（）A.总收益倍数(TVPI)比已分配收益倍数(DPI)更能反映投资者某一时点的账面回报水平 B.计算时点越靠后，总收益倍数（TVPI)越大 C.总收益倍数(TVPI)始终大于已分配收益倍数(DPI)D.总收益倍数(TVPI)反映的是投资基金的回收情况【答案】A 14、根据中华人民共和国合伙企业法的规定，合伙协议应当载明的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 15、(2017 年)下列属于会长办公会行使的职权的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、（2018 年真题）某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是（）。A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理 B.不该对创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理 C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权 D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权【答案】B 17、股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括（）。A.公司战略与业务定位 B.经营风险控制情况 C.产品销售与市场开拓情况 D.公司治理情况【答案】C 18、关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是（）。A.只可自行办理 B.只可委托基金服务机构代为办理 C.不可委托基金销售机构代为办理 D.可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理【答案】D 19、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A.私募投资基金推介行为管理办法 B.私募投资基金募集行为管理办法 C.私葛投资基金销售行为管理办法 D.私募投资基金管理行为管理办法【答案】B 20、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为（）A.B.C.D.【答案】D 21、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】A 22、我国现行的股权投资基金组织形式主要为（）。A.公司型.合伙型.有限型 B.合伙型.契约型.有限型 C.公司型.有限型.契约型 D.公司型.合伙型.契约型【答案】D 23、下列关于单只股权投资基金投资人数的要求，说法不正确的是（）。A.契约型股权投资基金的投资者人数不得超过 200 人 B.有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过 50 人 C.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过 50 人，不包含普通合伙人 D.股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过 200 人【答案】C 24、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）A.基金条款书 B.私募备忘录 C.（反向）尽职调查资料 D.投资框架协议【答案】D 25、公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的（）。A.并购目标选择 B.并购决策阶段 C.并购时机选择 D.并购初期工作【答案】B 26、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 27、基金业协会采用会员制，其中（）必须加入基金业协会成为会员。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、经济增加值 EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.资本投入 B.资金成本 C.加权资本成本 D.资产成本【答案】C 29、股权投资基金通常采取（）或（）、（）与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通。A.电话，会面，短信 B.电话，邮件，到企业实地考察等方式 C.电话，会面，到企业实地考察等方式 D.邮件，会面，到企业实地考察等方式【答案】C 30、国内所称“股权投资基金”，其全称应为（）A.私人股权投资基金 B.私募投资基金 C.私人投资基金 D.私募股权投资基金【答案】A 31、下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是（）。A.服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起 30 个工作日内向基金业协会更新登记信息 B.服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告 C.服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起 15 个工作日内向基金业协会更新登记信息 D.独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过 5的，应当及时向基金业协会报告【答案】D 32、对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募股权投资基金信息披露管理办法规定的是()A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金 B.在过往历史业绩中隐瞒了大部分亏损的投资项目 C.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词 D.将该基金信息及认购文件登载至其官网中【答案】A 33、(2017 年)（）是股权投资基金的监督管理部门。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国基金业协会【答案】B 34、我国公司法创业投资企业管理暂行办法中规定，创业企业可以通过（）或法律规定的其他企业组织形式设立。A.社会团体法人、目律管理法人 B.自然人设立、法人设立 C.有限责任公司、股份有限公司 D.独立法人公司、非独立法人公司【答案】C 35、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。A.名称，成立时间，登记时间 B.住所，联系方式主要负责人 C.基本诚信信息 D.过往业绩【答案】D 36、某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容，以及尽职调查的内容”，以上内容属于（）A.保密条款 B.排他性条款 C.有限认购权条款 D.保护性条款【答案】A 37、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构 B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构 C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除 D.基金管理人将不承担任何责任【答案】C 38、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。A.相互制约原则 B.全面性原则 C.适时性原则 D.成本效益原则【答案】D 39、私募基金托管人承诺按照的（）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率 B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉 C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 D.恪尽职守、诚实信用、安全效率【答案】C 40、(2017 年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。A.收入法 B.成本法 C.市场法 D.乘数法【答案】A 41、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分 B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用 C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务 D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场【答案】D 42、税后净营业利润指的是（）。A.财务报表中的税后净利润减去股利支出 B.财务报表中的税后净利润加上股利支出 C.财务报表中的税后净利润加上债务利息支出 D.财务报表中的税后净利润减去债务利息支出【答案】C 43、下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。A.相对估值法评估所得的价值，只可以是股权价值 B.相对估值法的缺陷之一是不能及时反映市场看法的变化 C.成本法属于相对估值法 D.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构【答案】D 44、创业投资基金投资收益主要来源于（）。A.因管理增值带来的股权增值 B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票 C.所投资企业的因价值创造带来的股权増值 D.股息和债券利息收益【答案】C 45、我国信托法是在（）年正式实施。A.2001 B.2009 C.2007 D.2000【答案】A 46、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（）的股权投资基金。A.已上市成长性企业 B.已上市成熟企业 C.未上市成长性企业 D.未上市小企业【答案】C 47、下列说法错误的是（）。A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者 B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后对存续基金