模考预测题库模考预测题库(夺冠系列夺冠系列)基金从业资格证之私募股基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在基金管理过程中发生的费用包括（）A.B.C.D.【答案】C 2、(2017 年)下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资 B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资 C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资 D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者【答案】A 3、股权投资基金运作的第二阶段是（）。A.募资阶段 B.管理阶段 C.投资阶段 D.退出阶段【答案】C 4、基金资产保管与基金托管的不同，说法正确的是（）。A.在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。B.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。C.以上都是 D.以上都不是【答案】C 5、对于合伙型基金，下列属于增值税征税范围的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】C 6、关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、反摊薄条款的主要作用是（）A.保护投资人的股权不受新一轮融资价格偏低而被稀释 B.当企业未达到设定的业绩目标，投资方拥有要求其回售股权的权利 C.当投资方对企业尽调时，应保护目标公式的商业机密 D.企业在执行某些可能损害投资人利益的重大行为前，应事先获得投资人的同意【答案】A 8、股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。A.投资者；第三方服务机构 B.管理人；第三方服务机构 C.投资者；管理人 D.投资者；股东【答案】C 9、下列不属于和企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型的是（）。A.创业投资基金 B.股权投资基金 C.债权投资基金 D.股权投资基金类 FOF 基金【答案】C 10、（2017 年真题）下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业 B.社会保障基金、企业年金等养老基金 C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划 D.慈善基金等社会公益基金【答案】A 11、与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括（）。A.募集 B.决策 C.投资 D.管理【答案】B 12、某创业投资基金于年中对目标公司进行估值，该公司去年亏损，今年预计可实现盈亏平衡，明年可实现业务稳定盈利。如采用市盈率倍数法，选用以下哪个期间的盈利数据较为合适？（）A.下一年度数据 B.上一年度数据 C.未来十二个月数据 D.最近十二个月数据【答案】D 13、合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，应（）。A.承担无限连带责任 B.不承担责任 C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任 D.以其认缴的出资额为限承担责任【答案】D 14、股权投资基金项目退出的目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 15、市销率倍数等于（）。A.企业股权价值与息税折旧摊销前收益(EBITDA)的比值 B.企业股权价值与净利润的比值 C.企业股权价值与股东权益账面价值的比值 D.企业股权价值与年销售收入的比值【答案】D 16、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）。A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作 B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责 C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理 D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚【答案】D 17、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。A.除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露 B.保密义务是双方共同的义务 C.保密条款有利于保护双方的利益 D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息不属于商业机密【答案】D 18、契约型股权投资基金的投资人数不得超过（）。A.100 人 B.没有限制 C.200 人 D.50 人【答案】C 19、新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的，()将注销该私募基金管理人登记 A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.国家发展改革委【答案】A 20、下列关于企业估值方法的说法中错误的是（）。A.相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用 B.折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形 C.创业投资估值法主要用于处于创业早期企业的估值 D.成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值有一定联系【答案】D 21、投资决策委员会提交（），由投资决策委员会进行最终投资决策。A.投资协议、尽职调查报告和风险控制报告 B.尽职调查报告和投资协议 C.尽职调查报告、投资建议书 D.投资协议和风险控制报告【答案】C 22、（）发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。A.2014 年 2 月 7 日 B.2015 年 8 月 1 日 C.2016 年 2 月 5 日 D.2013 年 2 月 5 日【答案】C 23、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。第一，外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其（）。第二，外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）。A.投资项目在境外，境外完成项目的投资退出 B.经营实体注册在境外，境外完成项目的管理增值 C.投资项目在境外，境外完成项目的管理增值 D.经营实体注册在境外，境外完成项目的投资退出【答案】D 24、（2021 年真题）第一拒绝权为一项常见的股东权利，在股权交易触发时，行使第一拒绝权的主体通常是（）A.本轮股权交易时，除出让股权股东以外的存量股东 B.公司的管理团队 C.本轮股权交易时，新进的股权投资基金股东 D.本轮股权交易时，出让股权的股东【答案】A 25、下列关于登记与基金备案的方式说法错误的是（）A.经登记后的基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记 B.基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记 C.变更登记具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱 D.基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】A 26、（2017 年真题）下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金 B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式 C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金 D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外【答案】D 27、股权投资基金的合格投资者是指具有相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资要求包括金融资产不低于 300 万元或最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元。这里的金融资产不包括（）。A.股票 B.房产 C.银行存款 D.债券【答案】B 28、股权投资基金运作的第二阶段是（）。A.募资阶段 B.投资阶段 C.管理阶段 D.退出阶段【答案】B 29、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含 A B 股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 30、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元 B.金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元 C.金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元 D.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元【答案】C 31、下列不属于合伙协议的必备条款的是（）。A.合伙人及其出资 B.合伙人会议 C.股东的权利义务 D.入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变【答案】C 32、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（）。A.基金管理人、基金托管人及相关中介结构 B.行业监管机构和基金管理人 C.基金托管人和被投资企业负责人 D.基金管理人、基金外包服务机构和基金注册地工商局【答案】A 33、股权投资基金的运作管理应该向着（）的方向发展。A.“轻资产、重营销”B.“轻资产、重投研”C.“轻投研、重资产”D.“轻营销、重投研”【答案】B 34、（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.完全棘轮条款 B.保护性条款 C.加权平均条款 D.回售条款【答案】B 35、普通合伙人对基金可能的债务（）。A.没有责任 B.以认缴出资额为限承担责任 C.承担主要责任 D.承担无限连带责任【答案】D 36、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，不正确的是（）。A.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征 B.有限合伙人的份额转让需提前 30 天通知其他合伙人 C.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续 D.合伙型股权投资基金增资，应向基金业协会办理变更登记、注销手续【答案】D 37、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司 B.政策性银行 C.商业银行 D.信托公司【答案】C 38、（2019 年真题）关于股权投资基金宣传推介材料，以下表述正确的是（）A.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩 B.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩 C.推介材料不能登载基金过往业绩 D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证【答案】A 39、（）应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。A.基金管理人 B.基金募集机构 C.基金托管人 D.基金份额登记机构【答案】B 40、股权投资的一般流程中，尽职调查的工作方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、以下情况，不属于公司应当进行清算的情形是()。A.股东会或者股东大会决议解散 B.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散 C.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现 D.依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B 42、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会【答案】A 43、与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（）。A.创业投资基金 B.创业投资基金类 FOF 基金 C.LOF 基金 D.股权投资基金类 FOF 基金【答案】C 44、股权投资基金为了实现与被投资企业的有效沟通，通常不采取的方式为（）。A.会面 B.电话 C.实地考察 D.调查问卷【答案】D 45、冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕