模拟考试试卷模拟考试试卷 B B 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案知识题库及精品答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、科创板上市规则围绕企业预计市值、营收两大核心设置了 5 套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 1 亿元 B.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 8 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 1 亿元 C.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 8 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 5000 万元 D.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 5000 万元【答案】A 2、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A.实业 B.有价证券 C.房地产 D.第三产业【答案】B 5、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 6、风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三支对风险管理承担不同职责的团队和管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。这三道防线是指（）。A.B.C.D.【答案】C 7、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会 B.期货交易所 C.原中国保监会 D.中央银行【答案】B 8、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】D 9、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 B.可以改变发起人的资产结构 C.可以改善资产质量 D.不能加快发起人资金周转【答案】D 10、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利 B.管理权利 C.分配权利 D.指挥权利【答案】A 11、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。A.主板市场 B.中小板市场 C.全国中小企业股份转让系统 D.券商柜台市场【答案】A 12、沪股通股票以（）报价和交易。A.美元 B.港币 C.欧元 D.人民币【答案】D 13、下列关于基金管理费的说法，错误的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模成正比 B.我国的基金管理费是按月支付 C.我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提 D.基金管理费率通常与风险成正比【答案】A 14、首次公开发行股票的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】D 15、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】C 16、（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】B 17、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。A.B.C.D.【答案】A 18、网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 19、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用 B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务 C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式 D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户【答案】A 20、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 21、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致 B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等 C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标 D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C 22、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。A.信息披露的监管 B.公司治理监管 C.并购重组的监管 D.内幕交易行为的监管【答案】D 23、下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。A.记名股票 B.人民币认购买卖 C.人民币标明股票面值 D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B 24、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.国际直接投资 D.国际间接投资【答案】C 25、股利支付率等于公司发放的（）除以其每股盈余。A.每股票面金额 B.每股交易价格 C.每股现金股利 D.每股实际价格【答案】C 26、证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，其组织机构的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】A 28、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。A.发行对象人数大于 10 人 B.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24 个月内不得转让 D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24 个月内不得转让答【答案】B 29、中国证监会于（）年成为 IOSCO 的正式成员。A.1994 B.1995 C.1996 D.1997【答案】B 30、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（）。A.审议和通过监事会和总经理的工作报告 B.审定总经理提出的工作计划 C.审定证券交易所业务规则 D.审定证券交易所重大财务管理事项【答案】A 31、货币乘数指（）。A.基础货币和货币供给之间的倍数 B.贷款数和货币供给之间的倍数 C.存款数和货币供给之间的倍数 D.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】A 32、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（）。A.上证综指 B.深证 100 指数 C.深证成分指数 D.行业分类指数【答案】B 33、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度 B.将风险转嫁给外部 C.从外部获得补偿 D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】A 34、发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息（）的公司，可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。A.1 倍 B.1.5 倍 C.2 倍 D.2.5 倍【答案】B 35、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙 B.乙持有丙 40%的股权，且拥有管理控制权 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保【答案】A 36、般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下属于一般性货币政策工具的有（）。A.B.C.D.【答案】B 37、（2018 年真题）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发行主体不同 B.转股对公司股本的影响不同 C.用于转股的股份来源不同 D.发行方式不同【答案】D 39、（）应当包含按照规定编制并经符合证券法规定的会计师事务所审计的财务会计报告。A.年度报告 B.月度报告 C.季度报告 D.备案报告【答案】A 40、（2020 年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、20 世纪 80 年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.B.C.D.【答案】D 42、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 44、在金融产品和服务零售领域中，()A.合法性 B.适当性 C.合理性 D.原则性【答案】B 45、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易曰公司股票均价的（）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C 46、深圳证券交易所的股价指数包括（）。A.B.C.D.【答案】A 47、被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。A.远期 B.即期 C.历史 D.预期【答案】B 48、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（）。A.风险积累 B.对冲风险 C.风险转移 D.风险资本【答案】A 49、下列属于主动退市的情形是()A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请 B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充 C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意 D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】D 50、证券交易所总经理的职能包括（）。A.B.C.D.【答案】C