押题练习试题押题练习试题 B B 卷含答案期货从业资格之期货法律卷含答案期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷法规押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.20 日 B.1 个月 C.2 个月 D.3 个月【答案】C 2、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】B 3、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月 B.6 个月至 12 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 4、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.10 B.7 C.5 D.2【答案】D 5、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（）。A.平仓交易 B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易 C.开仓交易 D.无效指令【答案】C 6、某期货公司的期未报表显示，其净资本为 15000 万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 200 万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为 400 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）A.15400 万元 B.15200 万元 C.14400 万元 D.14800 万元【答案】B 7、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A.审查和监督 B.指导和审查 C.指导和监督 D.管理和监督【答案】C 8、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户 B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】C 9、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 10、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C 11、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。A.资助恐怖活动罪 B.参加恐怖组织罪 C.洗钱罪 D.不构成犯罪【答案】C 12、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.执行会员大会、理事会的决议 C.按规定缴纳各种费用 D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】B 13、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A 14、证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函【答案】C 15、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 16、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】C 17、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（）。A.处 3 年以上 7 年以下有期徒刑 B.处 3 年以上 7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金 C.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 D.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金【答案】C 18、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 19、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构 B.中国期货业协会 C.公司董事会 D.公司住所地期货交易所【答案】A 20、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改 B.责令有关股东限期转让股权 C.限制或暂停部分期货业务 D.限制有关股东行使股东权利【答案】A 21、根据期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿 B.由期货交易所风险准备金补偿 C.由后续缴纳的保障基金补偿 D.由期货公司风险准备金补偿【答案】C 22、某投资者委托给期货公司 20 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】C 23、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理 B.技术部主任 C.财务负责人 D.首席风险官【答案】B 24、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部【答案】B 25、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得以他人名义参与期货交易 B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D 26、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 27、下列是专业投资者的是（）。A.北京某公司最近 1 年末净资产 5000 万元，金融资产 2000 万元，1 年证券投资经验 B.深圳某公司最近 1 年末净资产 2000 万元，金融资产 1000 万元，2 年证券投资经验 C.上海某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资产 1000 万元，2 年证券投资经验 D.成都某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资产 1500 万元，1 年证券投资经验【答案】B 28、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A.立即向中国证监会报告 B.立即向中国期货业协会报告 C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告 D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】D 29、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益 B.维护投资者的合法权益 C.为投资者创造最大权益 D.满足投资者的各项要求【答案】B 30、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A.10 B.50 C.100 D.300【答案】C 31、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构【答案】A 32、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A 33、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。A.理事会 B.会员大会 C.总经理 D.股东大会【答案】A 34、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单 B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.进行货物验收【答案】D 35、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C 36、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保 B.期货公司不得向甲公司提供融资 C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺 D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】B 37、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部【答案】B 38、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 39、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 40、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】C 41、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是()。A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织 B.慈善基金 C.社会保障基金 D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A 42、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.公正 B.安全 C.公开 D.公平【答案】B 43、根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A.结算账户 B.资金账号 C.交易编码 D.统一开户编码【答案】D 44、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用