强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识通关题库知识通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照中国证券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。A.B.C.D.【答案】D 2、（2018 年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在()。A.B.C.D.【答案】C 4、一般性货币政策工具不包括()A.信用控制 B.再贴现政策 C.存款准备金制度 D.公开市场业务【答案】A 5、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）。A.贴现债券 B.附息金融债券 C.政策性金融债券 D.信用债券【答案】B 6、一般来说商业银行发行金融债券应具备（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、享有优先认股权的股东的选择有()A.B.C.D.【答案】A 8、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制 B.偿债能力良好，且成立满一年 C.遵守国家产业政策和信贷政策 D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B 9、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.金融机构 B.发起人 C.特定目的受托人 D.承销人【答案】A 10、因为债券筹资的数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 11、银行间现券买卖的点击成交交易方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.40 B.60 C.80 D.90【答案】C 13、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（）。A.银行信用融资 B.消费信用融资 C.租赁融资 D.商业信用融资【答案】C 14、（2019 年真题）下列关于股票性质的描述，错误的是（）。A.股票是有价证券、要式证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是综合权利证券 D.股票是债权证券、物权证券【答案】D 15、下列属于国债销售价格影响因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。A.B.C.D.【答案】D 17、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。A.个人投资者 B.证券投资基金 C.其他机构投资者 D.证券基金和其他机构投资者【答案】B 18、伞形基金又被称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金 B.混合型基金 C.结构型基金 D.系列基金【答案】D 19、个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。A.B.C.D.【答案】D 20、创业板市场的特点不包括()。A.前瞻性 B.低风险 C.监管要求严格 D.明显的高技术产业导向【答案】B 21、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售 B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场 C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益 D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】A 22、中华人民共和国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A.3 000 万元 B.1 亿元 C.6 000 万元 D.10 亿元【答案】B 23、股票属于以下（）类型的证券。A.物权证券 B.债权证券 C.证权证券 D.权证证券【答案】C 24、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。A.私募证券基金 B.创业投资基金 C.私募股权基金 D.其他类别私募基金【答案】A 25、债券按券面形态分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券 B.零息债券、附息债券和息票累积债券 C.实物债券、凭证式债券和记账式债券 D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】C 26、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 27、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。A.保荐制度 B.发审委制度 C.保代制度 D.推荐制度【答案】A 28、资产证券化的基本运作程序主要有（）安排证券销售，向发起人支付、挂牌上市交易及到期支付等步骤。A.、B.、C.、D.、【答案】C 29、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（）。A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取 B.发行期内，承销团成员可于每日 8:30?17:30 通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度 C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的 15%D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果【答案】B 30、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨.A.财政部宣布提供资金用于基础设施建设 B.公司连年亏损 C.宏观经济发展数据低于预期 D.人民币汇率上升【答案】A 31、从 2002 年第 2 期至今，凭证式国债的发行期限为（）。A.年 B.半年 C.一季度 D.个月【答案】D 32、证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A.实业 B.有价证券 C.房地产 D.第三产业【答案】B 33、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权 B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权 C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等 D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B 34、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G 股 B.B 股 C.A 股 D.H 股【答案】A 35、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任 B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续 C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务 D.对结算参与人实行准入制度【答案】A 36、中国香港的金融监管机构包括（）。A.B.C.D.【答案】B 37、按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。A.发行主体 B.利率是否固定 C.付息方式 D.债券形态【答案】B 38、美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。A.美国国债 B.扬基债券 C.政府债券 D.联邦债券【答案】A 39、（2019 年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（）机构。A.非法人 B.投资 C.合伙 D.法人【答案】D 41、（2021 年真题）下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、金融期货的交易制度主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B 43、（2019 年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前 B.在一个工作日内 C.立即 D.在一个交易日内【答案】C 44、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D 45、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（）项目。A.资产类 B.负债类 C.权益类 D.综合类【答案】B 46、（2019 年真题）以下（）属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。A.担保债券 B.抵押债券 C.优先股票 D.普通股票【答案】D 48、（2018 年真题）证券交易程序中，开户包括开立（）。A.B.C.D.【答案】D 49、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致 B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等 C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标 D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C 50、点击确认、单向撮合成交的报价包括（）。A.B.C.D.【答案】C