全真模拟考试试卷全真模拟考试试卷 B B 卷含答案期货从业资格之期货卷含答案期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案法律法规自测提分题库加精品答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.公正 B.安全 C.公开 D.公平【答案】B 2、王某是上海交易所的会员，想在 2009 年 3 月 10 日买入铜期货合约 2000 手（5 吨手），价格为 65000 元吨根据最低保证金要求合约价格的，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）A.2800 万元 B.3000 万元 C.3100 万元 D.3200 万元【答案】A 3、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A.财务部 B.营业部 C.监管部 D.销售部【答案】B 4、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。A.客户 B.期货公司 C.中国证监会 D.客户和期货公司【答案】A 5、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】D 6、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益【答案】C 7、期货交易管理条例自()起正式实施。A.2002 年 5 月 7 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.2007 年 3 月 28 日 D.2007 年 4 月 15 日【答案】D 8、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年 B.不少于 15 年 C.不少于 10 年 D.不少于 5 年【答案】D 9、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 10、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员的公开谴责【答案】C 11、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向()提交书面报告。A.实际控制人住所地的期货交易所 B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】D 12、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 13、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70 B.80 C.85 D.90【答案】D 14、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。A.首席风险官向期货公司董事会负责 B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】B 15、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.会员大会【答案】D 16、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况 C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产 D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】A 17、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权 B.经营权 C.决策权 D.报告权【答案】A 18、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所 B.行业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构【答案】B 19、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于 10 亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150 C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的 70【答案】A 20、根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.期货交易所【答案】B 21、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 22、期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守 B.向客户承诺或保证最低收益 C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益 D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】A 23、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A.中国银监会 B.中国保监会 C.中国证监会 D.中国人民银行【答案】C 24、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 25、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 26、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了 500 万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000 万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 800 万元 B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 600 万元 C.王某承担主要责任。自行承担 800 万元 D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】A 27、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】B 28、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A.80 B.90 C.120 D.150【答案】C 29、在我国，期货交易应当在()内进行。A.商品交易市场 B.期货交易所 C.买卖双方约定的场所 D.交割仓库【答案】B 30、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度【答案】C 31、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。A.错误指令 B.交易指令 C.错误信息 D.交易信息【答案】B 32、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年 A.20 B.10 C.5 D.15【答案】A 33、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为 5000 万元，负债(不含客户权益)为 2000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 800 万元，负债调整值为 500 万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 300 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。A.4000 万元 B.4200 万元 C.4300 万元 D.4400 万元【答案】D 34、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】A 35、证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10 B.5；10 C.5；3 D.3；5【答案】D 36、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究 B.责任追究 C.刑事责任 D.民事责任【答案】B 37、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会 B.全国人大常委会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会【答案】C 38、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。A.平仓 B.交割 C.结算 D.内幕交易【答案】A 39、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】C 40、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。A.申请书 B.任职资格申请表 C.期货从业人员资格证书 D.2 名推荐人的书面推荐意见【答案】D 41、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】A 42、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为（）。A.2010 年 8 月 2 日 B.2012 年 8 月 2 日 C.2010 年 10 月 1 日 D.2013 年 8 月 2 日【答案】D 43、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议 B.期货经纪合同 C.委托理财协议 D.期货交易合同【答案】A 44、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所【答案】C 45、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度 B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理 C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】B 46、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。A.中国证监会 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D.中国人民银行【答案】C 47、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B 48、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会【答案】D