基础试题库和答案要点期货从业资格之期货法律法基础试题库和答案要点期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷规能力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错 B.有损失 C.违法 D.提起诉讼【答案】A 2、假设某期货交易所截至 2007 年第 1 季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为 7.9 亿元，该期货交易所 2007 年第 1 季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000 万元。A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金 B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 450 万元 C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 90 万元 D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度保障基金总额达到 7.9 亿元【答案】C 3、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者 B.期货市场不受欢迎者 C.期货市场违法者 D.期货市场不能接受者【答案】A 4、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.1999 年 9 月 1 日 D.1995 年 10 月 25 日【答案】A 5、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1 B.5 C.6 D.2【答案】C 6、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律 B.刑事 C.民事 D.经济【答案】C 7、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5 B.1 C.3 D.2【答案】D 8、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】A 9、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.经营机构 D.中国证监会【答案】C 10、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 11、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C 12、2014 年 6 月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014 年 6 月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014 年 8 月，王某在期货交易中亏损 20 万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效 C.经办人应当被开除 D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】A 13、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.客户不承担责任 C.期货公司与客户各自承担 50的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A 14、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/2 B.3/4 C.2/3 D.1/3【答案】C 15、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。A.开户资料 B.资产收益 C.风险承受能力 D.交易级别【答案】A 16、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人【答案】D 17、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官 B.董事长 C.独立董事 D.监事会主席【答案】A 18、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。A.先执行并向中国证监会报告 B.先执行并向期货公司董事会报告 C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告 D.抵制并立即向中国证监会报告【答案】C 19、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C 20、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告 B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A 21、持有期货公司 5以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。A.3 个工作日 B.7 个工作日 C.10 个工作日 D.15 个工作日【答案】A 22、根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】D 23、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1 倍以上 5 倍以下 B.3 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 3 倍以下 D.1 倍以上 8 倍以下【答案】A 24、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险 B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等 C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试 D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】B 25、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D 26、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进 10 个单位的大豆合约。甲公司买进了 20 个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。A.甲公司承担 B.乙承担 C.甲与乙同时承担 D.该交易无效【答案】A 27、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】A 28、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正 B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告 D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】A 29、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.6 个月【答案】D 30、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.执行会员大会、理事会的决议 C.按规定缴纳各种费用 D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】B 31、下列是专业投资者的是（）。A.北京某公司最近 1 年末净资产 5000 万元，金融资产 2000 万元，1 年证券投资经验 B.深圳某公司最近 1 年末净资产 2000 万元，金融资产 1000 万元，2 年证券投资经验 C.上海某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资产 1000 万元，2 年证券投资经验 D.成都某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资产 1500 万元，1 年证券投资经验【答案】B 32、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员 B.期货交易所 C.期货交易公司 D.中国期货业协会【答案】A 33、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C 34、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务 C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】B 35、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】D 36、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况【答案】A 37、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会 B.董事会 C.总经理 D.理事会【答案】A 38、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 39、A 期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。A.全部由客户承担 B.全部由期货公司承担 C.由期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】D 40、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告 B