全真模拟考试试卷全真模拟考试试卷 B B 卷含答案期货从业资格之期货卷含答案期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷法律法规自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】B 2、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 3、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议 B.诱骗客户参与期货交易 C.进行虚假宣传 D.挪用客户的期货保证金【答案】A 4、2008 年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 5、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管 B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管 C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管 D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管【答案】B 6、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单 B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.进行货物验收【答案】D 7、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 8、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。A.全面结算会员和交易结算会员 B.交易结算会员和特别结算会员 C.特别结算会员和交易会员 D.全面结算会员和特别结算会员【答案】D 9、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。*密押题 A.代理客户进行期货交易 B.代期货公司收付期货保证金 C.协助办理开户手续 D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】C 10、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。A.一致性 B.适当性 C.谨慎性 D.广泛性【答案】B 11、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。A.主持会员大会 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作【答案】D 12、某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C 13、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】D 14、2015 年王某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款 B.给予纪律处分，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C 15、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。A.考试成绩 B.诚信记录 C.工作业绩 D.客户服务【答案】B 16、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认 C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认 D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】C 17、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会【答案】C 18、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D 19、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 20、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。A.60 分 B.70 分 C.80 分 D.85 分【答案】C 21、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义【答案】B 22、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】D 23、根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.30 B.50 C.80 D.100【答案】D 24、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.1999 年 9 月 1 日 D.1995 年 10 月 25 日【答案】A 25、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 26、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告 B.予以瞥告，并处以 3 万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A 27、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A 28、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.银监会 B.证监会 C.董事会 D.期货交易各方【答案】D 29、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.A.2 年 B.4 年 C.1 年 D.3 年【答案】D 30、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后【答案】B 31、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所 B.中国证监会 C.从事期货经营业务的机构 D.中国期货业协会【答案】D 32、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。A.期货交易所 B.期货公司 C.非期货公司结算会员 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D 33、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 34、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务 B.应当提前 30 日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C 35、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货交易公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 36、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。A.随时保持应急通道顺畅 B.随时保持安全出口顺畅 C.具备消防设施和灭火器材 D.场所使用权波动性较大【答案】D 37、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的 10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入 500 万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入 20 万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 38、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承担违约责任 B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权 C.运用其他客户的保证金弥补亏损 D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】B 39、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。A.50 万 B.80 万 C.30 万 D.1