1 专利代理实 操撰写示范案例集 零基础入门编 目录 第一章 零基础入门知识 4 第二章 零基础示范案例 1 17 第三章 零基础示范案例 2 20 5 第四章 零基础示范案例 3 24 第五章 零基础示范案例 4 32 第六章 零基础示范案例 5 42 10 3 第一章 零基础入门知识 第一节 专利的类型及专利申请文件简介 一、专利的类型 1、三种专利概况 5 (1) 三种专利的定义 《专利法》第 2 条规定了三种类型的专利，即发明专利、实用新型专利和外观设计专利。其中： 发明， 是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案； 实用新型， 是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案； 外观设计，是指对产品的整体或者局部的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所 10 作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 (2) 三种专利的实例 简单来说，发明涉及比较大的改进。比如，现有的钢笔是蘸水形式的，发明人在现有的蘸水钢笔 基础上增加笔胆、出水通道等部件，设计出了可携带墨水的钢笔。对这种改进程度比较高的发明创造， 可以申请发明专利。 15 实用新型一般涉及小发明、小改进。比如，在可携带墨水的钢笔基础上，增设笔帽以防止墨水流 到外部、防止笔尖磕伤。对这种改进程度比较小的发明创造， 可以申请实用新型专利。 外观设计涉及产品外部的美感设计， 比如流线型的钢笔。 发明和实用新型专利都存在专利申请文件的撰写问题。 在实际工作中，申请文件的撰写质量是最 为重要的影响授权及维权的因素，因此发明和实用新型的专利申请文件是本教材重点讲解内容。 20 外观设计申请只需要提交产品的图片或者照片以及简要说明，主要涉及制图或拍照问题，因此外 观设计申请的文件不在本教材讲解之列。 2、三种专利的特点 (1) 发明专利的特点 发明专利的涵盖面广，其保护客体分为产品发明和方法发明两大类型。 25 产品发明包括所有由人创造出来的物品， 例如对机器、设备、部件、仪器、装置、用具、材料、组 合物、化合物等等作出的发明创造。方法发明包括所有利用自然规律的方法，例如对加工方法、制造 工艺、测试方法、产品用途等所作出的发明。 专利法保护的发明可以是新的产品或方法，也可以是对现有产品或方法的改进。绝大多数发明都 是对现有技术的改进，例如对某些技术特征进行新的组合，对某些技术特征进行新的选择等，只要这 30 种组合或选择产生了新的技术效果， 就是可以获得专利保护的发明。 (2) 实用新型的特点 实用新型与发明的不同之处在于： 实用新型的保护客体只限于具有一定形状的产品， 不能是方法，也不能是没有固定形状的产品(如 化学物质)。因此， 在撰写实用新型的申请文件时需要注意， 实用新型专利申请的权利要求的主题不能 35 是方法，也不能是没有固定形状的产品。 (3) 外观设计的特点 外观设计是关于产品外表的装饰性或艺术性的设计。外观设计与实用新型都可以涉及产品的形状， 但二者相比不同之处在于， 实用新型是一种技术方案，它所涉及的形状是从产品的技术效果和功能的 角度出发的；而外观设计是一种设计方案，它所涉及的形状是从产品美感的角度出发的。 40 3、对专利申请类型的选择 实际工作中， 专利代理师需要根据发明人给出的技术材料撰写发明专利申请或实用新型专利申请。 专利申请类型的选择应当考虑如下因素： ① 如果发明创造的内容为方法或者对方法的改进， 或者涉及不具有固定形状的产品， 则只能申请 发明专利。 45 ② 如果发明创造的内容为产品或者对产品的改进， 既可以申请实用新型专利， 也可以申请发明专 4 利 。实用新型对创造性的要求低于发明专利， 只进行初步审查，因此获得授权相对较为容易、授权速 度较快。其缺点是权利不稳定(授权后易被无效)、保护期限短(10 年)。 授权后需要维权时， 可请求 国家知识产权局做专利权评价报告。发明专利保护期限长(20 年)， 但是需要进行实质性审查， 审批 周期较长， 存在因创造性不足而被驳回的风险较大。 5 ③ 针对有固定形状的产品， 如果申请人希望获得较长的保护期限， 同时又希望早日获权以尽快行 使专利权， 可同时申请实用新型与发明专利。 在发明专利授权时， 放弃实用新型专利。 二、专利申请文件的组成 1、发明与实用新型专利申请文件的组成 专利申请文件是申请专利时向国家知识产权局提交的材料。根据专利法第 26 条第 1 款的规定， 发 10 明和实用新型的专利申请文件由请求书、说明书及其摘要、权利要求书以及其它附件组成。 2、申请文件的作用 (1)请求书 请求书是国家知识产权局统一印制的表格，专利代理师或申请人只要按照要求填写发明或实用新 型名称、发明人或设计人姓名、申请人姓名或名称、地址以及其它有关内容即可。 15 (2)说明书 说明书的作用是向公众充分公开发明或实用新型的技术内容， 并使该领域普通技术人员能够实施。 说明书是理解、撰写权利要求书的基础，专利代理师应当掌握说明书撰写的格式要求和实质要求， 并能用丰富的语言描述技术细节。 (3) 权利要求书 20 权利要求书是用来确定发明或实用新型专利权的保护范围的法律文件。审查过程中，审查员的工 作重点是审查权利要求是否满足相关规定。如果专利授权后发生侵权问题， 在专利侵权判断过程中， 法院审查的重点是被控侵权产品或方法有无落入权利要求的保护范围。 因此，专利申请文件最重要的 部分是权利要求书。权利要求的撰写是本教材讲解的重点。 25 第二节 说明书的格式及形式要求 说明书是理解发明创造的基础性文件， 作为初入门的代理师， 应当记忆、理解说明书的各组成部 分以及每一部分的形式要求。 一、 发明和实用新型说明书的组成部分(《细则》第 17 条第 1 款) 1、名称 30 发明或者实用新型专利申请的说明书首先应当写明发明或者实用新型的名称。 2、说明书的五个组成部分 说明书通常应当包括五个组成， 并按照下列顺序撰写： ① 技术领域， 写明要求保护的技术方案所属的技术领域； ② 背景技术， 写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术； 有可能的， 并引证 35 反映这些背景技术的文件； ③ 发明内容，写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案， 并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果； ④ 附图说明， 说明书有附图的， 对各幅附图作简略说明； ⑤ 具体实施方式， 详细写明申请人认为实现发明或实用新型的优选方式； 必要时， 举例说明； 有 40 附图的，对照附图。 二、说明书各个组成部分的形式要求 下面对发明或实用新型说明书各组成部分的撰写要求分别进行说明。 1、名称(《审查指南》第 1 部分第 1 章第 4.1.1 节，第 2 部分第 2 章第 2.2.1 节) 发明或者实用新型的名称应当按照下列各项要求撰写： 45 ① 清楚、简要、全面地反映发明或实用新型要求保护的技术方案的主题以及类型。 类型是指发明或者实用新型要求保护的是产品还是方法。例如一件包含拉链产品和该拉链制造方 5 法两项发明的申请， 其名称应当写成“拉链及其制造方法”。 ② 发明名称应采用所属技术领域通用的技术术语， 不得含有非技术词语。 例如， 人名、单位名称、地名、商标、型号或商品名称等， 都属于非技术词语， 不能出现在发明名 称中。 5 ③ 不得仅使用笼统的词语，致使未给出任何发明信息。 例如， 不能仅用“方法”、“装置”、“组合物”、“化合物”等词作为发明名称。 ④ 不得使用商业性宣传用语。 ⑤ 简单明确， 一般不超过 25 个字。化学领域的某些发明可以允许最多 40 个字。 ⑥ 尽量避免写入发明与现有技术的区别特征。 10 2、技术领域(《审查指南》第 2 部分第 2 章第 2.2.2 节) 这一部分应当写明要求保护的技术方案的所属技术领域。 发明或者实用新型要求保护的技术方案的所属技术领域是指其所属或者直接应用的具体技术领域， 既不是发明或实用新型所属或者应用的广义或上位技术领域， 也不是其相邻技术领域， 更不是发明或 者实用新型本身。 15 技术领域部分应体现发明或者实用新型要求保护的技术方案的主题名称和发明的类型；不应写入 发明或者实用新型相对于最接近的现有技术作出改进的区别技术特征。 【例 1】一项关于挖掘机悬臂的发明， 其改进之处是将背景技术中的长方形悬臂截面改为椭圆形截 面。 建议写法： 本发明涉及一种挖掘机， 特别是涉及一种挖掘机悬臂 (具体的技术领域)； 20 不宜写成： 本发明涉及一种建筑机械 (上位的技术领域)； 不宜写成：本发明涉及挖掘机悬臂的椭圆形截面； 或者本发明涉及一种截面为椭圆形的挖掘机悬 臂(发明本身)。 3、背景技术(《审查指南》第 2 部分第 2 章第 2.2.3 节) 背景技术部分是对发明或者实用新型理解、检索、审查有用的背景技术。背景技术可以采用综述 25 式写法或者引证式写法。背景技术应当包括三方面内容： ① 对于引证式写法， 应注明引证文件的出处， 引证的专利文件至少要写明专利文件的国别和公开 号； ② 简要说明该现有技术的相关技术内容， 即简要给出该现有技术的主要结构和原理； ③ 客观地、实事求是地指出该现有技术存在的主要问题， 但切忌采用诽谤性语言。 30 4、发明内容(《审查指南》第 2 部分第 2 章第 2.2.4 节) 这一部分应当写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案， 并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果。 (1)要解决的技术问题 发明或者实用新型所要解决的技术问题，是指发明或者实用新型要解决的现有技术中存在的技术 35 问题。通常针对最接近的现有技术中存在的技术问题并结合本发明所取得的效果提出要解决的技术问 题。 发明或者实用新型所要解决的技术问题在撰写时应当满足下面几点要求： ① 应当采用正面语句直接、清楚、客观地说明要解决的技术问题， 应当和背景技术提到的缺陷相 对应， 所要解决的问题可以是一个， 也可以是多个。 40 ② 反映发明或者实用新型要求保护的技术方案的主题名称以及发明的类型； ③ 应当具体体现出其要解决的技术问题， 但又不得包含技术方案的具体内容； ④ 不得采用广告宣传用语。 本部分内容通常采用格式语句是：“本发明(实用新型) 所要解决的问题是提供一种(对技术内容 简要描述) 的(产品或方法名称)”； 45 “为克服(对现有技术中存在的问题进行描述)的问题，本发明提供一种(对技术内容简要描述) 的(产品或方法名称 ) ”。 6