模拟考试试卷模拟考试试卷 A A 卷含答案期货从业资格之期货法律卷含答案期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案法规题库及精品答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。A.期货公司总部 B.期货公司各营业部 C.期货公司总部及各营业部 D.期货公司总部或者各营业部【答案】C 2、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见 B.投资者的不同分类 C.投资者的风险承受能力 D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D 3、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。A.检查期货交易所财务 B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.组织协调专门委员会的工作【答案】D 4、期货公司接受客户委托为其进行期货交易应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书【答案】D 5、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A.期货公司 B.期货投资者保障基金 C.投资者 D.中国证监会【答案】C 6、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 7、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A.50 B.20 C.100 D.10【答案】A 8、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事长 B.总经理 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C 9、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D 10、2016 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.500 B.1000 C.2000 D.2500【答案】B 11、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.客户代理人 B.期货公司经纪人 C.期货公司 D.客户【答案】C 12、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金 20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为 10。该客户买入 100 手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨 2850 元的价格卖出 40 手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨 2840 元。当日结算准备金余额为()元。A.44000 B.73600 C.170400 D.117600【答案】B 13、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.20 日 B.1 个月 C.2 个月 D.4 个月【答案】D 14、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.可以接受规定的有价证券作为保证金 B.保证金分为结算准备金和结算担保金 C.专户存储不得挪用 D.只能用于担保期合约的履行【答案】B 15、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】C 16、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D 17、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务 C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】B 18、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下 B.3 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.1 万元以上 5 万元以下【答案】D 19、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D 20、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。A.期货公司 B.客户利益 C.期货公司从业人员 D.期货交易所【答案】B 21、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 22、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.中国证监会或财政部【答案】C 23、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A.立即向中国证监会报告 B.立即向中国期货业协会报告 C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告 D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】D 24、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。A.期货电子邮局 B.中国期货业协会网站 C.期货交易自助系统 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D 25、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】A 26、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则 B.期货交易所会员管理办法 C.期货交易所理事会工作规则 D.期货交易所章程【答案】D 27、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错 B.有损失 C.违法 D.提起诉讼【答案】A 28、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.中国银监会 D.中国证监会【答案】D 29、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）A.期货从业人员资格 B.证券投资咨询资格 C.证券销售人员资格 D.期货投资咨询资格【答案】A 30、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.法律 B.财务 C.合规 D.纪检【答案】C 31、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。A.远期升水 B.远期贴水 C.即期升水 D.即期贴水【答案】B 32、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费 B.教育费 C.监管费 D.交易费【答案】C 33、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正 B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告 D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】A 34、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准 B.业务资格 C.从业人员资格 D.服务内容和投诉方式【答案】A 35、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30【答案】D 36、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求 D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员【答案】A 37、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3 B.2 C.5 D.1【答案】B 38、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。A.期货公司 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货结算公司【答案】C 39、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事【答案】C 40、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A.100 B.50 C.300 D.10【答案】A 41、在我国，期货交易应当在()内进行。A.商品交易市场 B.期货交易所 C.买卖双方约定的场所 D.交割仓库【答案】B 42、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货公司 B.证券公司 C.期货交易所 D.客户本人【答案】A 43、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A.期货公司开户人员 B.投资者 C.专职介绍业务人员 D.公司市场开发人员【答案】B 44、全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。A.客户保证金 B.风险准备金 C.非结算会员保证金 D.自有资金【答案】D 45、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。A.制作、分配和发放 B.分配、发放和管理 C.制作、编码和分配 D.编码、分配和管理【答案】B 46、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。A.代股东接收交易密码 B.利用客户的交易偏好进行交易 C.代股东下达交易指令 D.按规定履行信息披露义务【答案】D 47、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。A.经营机构 B.期货协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】A 48、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A.5 万元 B.9 万元 C.8.1 万元 D.6.4 万元【答案】B 49、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1 B.5 C.6 D