题库资料题库资料 20222022 年证券从业之金融市场基础知识综合年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、资本市场交易产品的风险纵向分层，通过（）。A.B.C.D.【答案】C 2、对证券投资基金的特点认识正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 3、证券投资基金在我国香港地区称为（）。?A.证券投资信托基金 B.投资基金 C.共同基金 D.单位信托基金【答案】D 4、资产证券化最早起源于（）。?A.德国 B.美国 C.英国 D.希腊【答案】B 5、上市公司存在（）情形的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】C 6、（2021 年 12 月真题）投资者投资优先股的好处在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、（2021 年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（?）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定 B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同 C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售 D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D 8、衍生工具的特点有（）A.B.C.D.【答案】D 9、（2020 年真题）个人投资者的特点包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】D 11、按照证券投基金法（2015 年 4 月 24 日修订）的规定，我国的证券投资基金可投资于（）。A.B.C.D.【答案】B 12、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】A 13、股票拆细或合并后，股价会以（）比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值（）。A.相同的，不发生变化 B.相同的，发生变化 C.不相同的，不发生变化 D.不相同的，发生变化【答案】A 14、区域性市场投资者可以是下列哪些？()A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。A.场外发行 B.交易所发行 C.网下发行 D.证券交易所交易系统发行【答案】D 16、关于股票的性质叙述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A.B.C.D.【答案】B 18、（）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.中国人民银行【答案】A 19、下列说法不正确的是()。A.上证成分股指数简称“上证 180 指数”B.上证成分股指数的样本股共有 180 只股票 C.上证综合指数以 1990 年 12 月 12 日为基期 D.上证 380 指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性【答案】C 20、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 21、下面关于对于公司制证券交易所的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 22、为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.B.C.D.【答案】C 23、为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（）制定基金使用方案。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券投资者保护基金公司 D.证券交易所【答案】C 24、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。A.B.C.D.【答案】D 25、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 26、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露 B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产 C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商 D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】C 28、（2020 年真题）当前中国人民银行的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。A.行业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.行业估值水平【答案】B 30、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期成熟期成长期衰退期 B.衰退期成长期成熟期幼稚期 C.幼稚期成长期成熟期衰退期 D.成长期幼稚期成熟期衰退期【答案】C 31、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C 32、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期 B.股份公司的经营现状和未来发展 C.行业的发展前景 D.宏观经济状况【答案】B 33、证券公司声誉风险管理应遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】D 34、集合资产管理业务的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、我国银行间债券市场的主要职能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（）A.证券公司 B.保险公司 C.商业银行 D.中央银行【答案】D 37、以下不属于利率衍生工具的是()。A.远期利率协议 B.利率期货 C.利率期权 D.信用互换【答案】D 38、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。A.股票 B.债券 C.投资基金 D.公开市场业务【答案】C 39、在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。A.10 B.12 C.24 D.36【答案】B 40、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.B.C.D.【答案】A 41、风险识别的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、如果外汇汇率上升，则外币债权人（）、外币债务人（）。A.受损失盈利 B.盈利受损失 C.受损失受损失 D.盈利盈利【答案】B 43、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在 3 年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近 1 期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于 20%C.最近 3 个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币 3000 万元 D.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币 5000 万元或最近3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元。【答案】C 45、2018 年 3 月 30 日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心 B.中国证监会 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.证券交易所【答案】C 46、下列关于私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中行为说法错误的是（）。A.不得向私募办法规定的合格投资者之外的单位、个人募集资金或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投资者要求的便利 B.不得向不特定对象宣传推介，但是通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推介的情形除外 C.不得口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式直接或者间接向投资者承诺保本保收益 D.可以以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构【答案】D 47、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。A.B.C.D.【答案】D 48、上市公司发行股票，募集资金使用应当符合的规定中不包括（）。A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定 B.金融类企业募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 C.募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争 D.募集资金项目实施后，不得严重影响公司生产经营的独立性【答案】B 49、（2018 年真题）中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。A.银行的银行 B.发行的银行 C.政府的银行 D.市场的银行【答案】A 50、（2020 年真题）股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。A.每股收益 B.市盈率 C.股本总额 D.股价或市值【答案】D 51、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C 52、属于机构投资者在金融市场中的作用的有（）。A.B.C.D.【答案】D 53、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C 54、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D 55、募集机构不得通过下列（）渠道推介私募基金。A.B.C.D.【答案】D 56、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。A.B.C.D.【答案】D 57、（2019 年真题）封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10 年 B.2 年 C.15 年 D.5 年【答案】D 58、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于中证 500、上证50 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。A.600 B.1200 C.2000 D.5000【答案】B 59、满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。A.、B.、C.、D.、【答案】A 60、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数 B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考 C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价 D.网下投资者不得协商报价【答案】B 61、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。A.B.C.D.【答案】D 62、承担凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（）。A.B.C.D.【答案】A 63、下列属于商业银行发行的金融债券的是（）。A.B.C.D.【答案】C 64、基金一般反映的是（）。A.债权债务关系 B.信托关系 C.借贷关系 D.所有权关系【答案】B 65、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。A.直接融资 B.间接融资 C.股票市场融资 D.债券市场融资【答案】B 66、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。A.实名制 B.匿名制 C.代号制 D.代码制【答案】A 67、根据委托价格限制，委托指令可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 68、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（）