题库检测题库检测 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟试题含答案二金基础知识模拟试题含答案二 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、收益分配涉及的基本概念包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 2、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 3、2016 年 7 月，某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查，发现 7 家管理人存在违法违规现象，违规内容主要有：（1）新増加合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书；（2)有限合伙的认缴规模为 10 万元，有限合伙人的出资额为 9 万元；该地证监局对涉事的 7 家私募管理人出具警示函、责令整改。这种处理方式为（）A.行政监管 B.行政处罚 C.移送司法机关 D.以上都是【答案】A 4、公司型股权投资基金清算退出时，最先支付的是（）。A.所欠税款 B.法定补偿金 C.清算费用 D.职工工资【答案】C 5、（2020 年真题）股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、（2018 年真题）投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）A.股东大会（股东会）B.经营层 C.监事会 D.董事会【答案】B 7、基金募集过程中，募集机构应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、（2017 年真题）下列属于信息披露作用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、（2018 年真题）国内股权投资交易中,估值调整的一般原因包括（）A.担心投资后,目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标 B.担心投资后,目标公司的组织架构根据需要进行变动 C.担心投资后,目标公司的董事会成员进行换届变动 D.担心投资后的办公地址进行变迁【答案】A 10、大学基金会以（）的大学基金会最为典型。A.英国 B.德国 C.美国 D.中国【答案】C 11、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构 B.对投资者的资质进行审核 C.起草相关的基金法律文件 D.协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件【答案】D 12、关于增值服务，以下表述错误的是（）。A.为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源市场营销等方面的咨询建议 B.被投资企业往往倾向于选择那些在投资行业内具有广泛关系网络的投资机构，保证后续轮次的融资活动顺利进行 C.投资机构协助企业建立规范的现代财务管理体系，以规范管理、风险控制和全面预测基本准则 D.后续再融资是指投资机构会利用自己在资本市场的关系网络，为被投资企业进行债权融资【答案】D 13、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是()A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广 B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制 C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准 D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C 14、终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初 B.第一期的期末 C.最后一期的期初 D.最后一期的期末【答案】D 15、关于股权投资基金资金募集与出资安排，下列说法错误的是（）。A.对于公司型基金，现行的公司法对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定 B.合伙型基金根据合伙企业法由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定 C.契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定 D.从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制【答案】A 16、关于境内首次公开发行上市的一般流程，以下描述错误的是（）A.中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，出具核准公开发行的文件 B.中国证监会对发行人的发行申请不予核准的，电话沟通反馈意见 C.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文 D.拟公开发行股票的股份有限公司均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导【答案】B 17、基金募集过程中，募集机构应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、(2017 年)我国目前的股权投资基金实行（）。A.审批制 B.注册制 C.登记制 D.预约制【答案】C 20、关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、企业自由现金流是归属于（）的现金流量。A.、B.、C.D.、【答案】B 22、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告 A.3 B.5 C.10 D.15【答案】C 23、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）A.B.C.D.【答案】A 24、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供（）等服务业务，适用服务办法.基金募集 A.B.C.D.【答案】A 25、关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突和输送，符合要求的（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求，以下说法错误的是()A.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人，可以同时兼营其他类型的基金管理业务 B.基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业，自然人不能登记为基金管理人 C.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金的属性冲突，中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记 D.基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职高管人员【答案】A 27、列关于市销率的计算及适用表述有误的是（）。A.市销率倍数=股权价值/销售收入 B.市销率倍数=每股价值/每股销售收入 C.股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低，对此类企业，市销率倍数法比较实用 D.市销率倍数法可以反映成本的影响，因此，主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业【答案】D 28、下列哪些属于私募基金的具体募集流程（）。A.B.C.D.【答案】D 29、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金管理人和基金托管人【答案】B 30、(2017 年)股份有限公司型股权投资基金分红可以采用（）的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、(2017 年)股权回购的基本运作程序包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金发起人 D.基金托管人【答案】D 33、某企业本年度预期经营利润为 3000 万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的 15 倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000 万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。A.11 B.10 C.20 D.15【答案】A 34、在契约型私募投资基金合同内容与格式指引公司章程必备条款指引合伙协议必备条款指引三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容?A.加粗 B.红色 C.黑色 D.大号【答案】A 35、以下投资基金不属于股权投资基金的是（）。A.某创业投资基金(有限合伙)B.某医药并购基金 C.某证券投资集合资金信托计划 D.某股权投资母基金【答案】C 36、下列关于信托（契约）型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算的说法中，错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金收益分配原则由基金合同约定 B.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续 C.信托（契约）型基金份额转让的价格由基金托管人计算，基金管理人复核 D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责【答案】C 37、根据基金（）的不同，公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金在权益登记环节各有不同的要求和特点。A.组织形式 B.投资对象 C.投资目的 D.募集方式【答案】A 38、股权投资通常存在的问题不包括()。A.信息不对称 B.外部性较强 C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理 D.决策不透明【答案】D 39、基金投资者享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 D.查阅或者复制非公开披露的基金信息资料【答案】D 40、（），中国证券投资基金业协会对外发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。A.2016 年 2 月 5 日 B.2014 年 4 月 28 日 C.2015 年 12 月 31 日 D.2013 年 6 月 30 日【答案】A 41、基金清算的原因不包括（）A.基金存续期届满 B.基金份额持有人大会决定进行清算 C.全部投资项项目都已经清算退出的 D.基金份额已满【答案】D 42、关于随售权条款和第一拒绝权条款，下列表述错误的是（）。A.随售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现 B.随售权和第一拒绝权是最为常见的股东权利 C.随售权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易 D.第一拒绝权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权【答案】B 43、关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元 B.依法设立存续满 2 年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算 C.业务明确，具有持续经营能力 D.主办券商推荐并持续督导【答案】A 44、公司型基金分配时为（），即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较低；同时，公司型基金的税后利润分配，如严格按照公司法，需在亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相较低。A.“先税后分”B.“先分后税”C.“不分先后”D.“随意处理”【答案】A 45、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。A.依法设立且存续满两年 B.业务明确，具有持续经营能力 C.股权明确，股票发行和转让行为合法合规 D.应为高新技术企业【答案】D 46、（2019 年真题）某公司在创立时创始人持有 20000 股股份，股权投资基金X 作为 A 轮投资者以增资方式按 2 元/股的价格购买了 10000 股，其后 B 轮投资者以增资方式按 1 元/股的价格购买了 10000 股在完全棘轮条款和加权平均条款下 X 基金分别可获补偿的股票数量为（）A.10000 股，5000 股 B.5000 股，1429 股 C.10000 股，1429 股 D.条件不足，无法计算【答案】C 47、关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是()A.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益 B.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益 C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益 D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益【答案】A 48、股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有（）。A.B.C.D.【