全真模拟考试试卷全真模拟考试试卷 B B 卷含答案证券从业之金融市场卷含答案证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案基础知识真题精选附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值 B.基金应收的申购基金款 C.基金负债 D.证券基金的费用【答案】C 2、下列关于公募基金的说法。错误的是()A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金 B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与 C.公募基金募集金额不少于 5000 万元人民币 D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】C 3、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。A.股票 B.债券 C.投资基金 D.公开市场业务【答案】C 4、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 5、弥补赤字的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C 9、以下（）属于风险管理策略。A.风险规避 B.风险对冲 C.风险转移 D.ABC 都是【答案】D 10、以下不属于无面额股票所具有的特点是（）。A.发行或转让价格较灵活 B.便于股票分割 C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降 D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例【答案】C 11、以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、关于基金资产估值因素中的估值频率，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 13、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于中证 500、上证50 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。A.600 B.1200 C.2000 D.5000【答案】B 14、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.B.C.D.【答案】D 15、不记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如（）等；另一部分是股息票，用于进行（）。A.；、B.、；C.；、D.、；、【答案】D 16、下列关于信用评级与债券利率的对应关系正确的是（）。A.信用评级较低的债券，利率较低 B.信用评级较低的债券，利率较高 C.信用评级较高的债券，利率较高 D.以上均不正确【答案】B 17、证券投资基金的特点是（）。A.I、IV B.II、III、IV C.I、D.I、【答案】D 18、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元 B.欧元 C.人民币 D.国家的主币【答案】D 19、（2021 年真题）“金融加速器”理论认为（?）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况 B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱 C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响 D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C 20、（2019 年真题）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（）A.是否进行信用评级由证券交易所确定 B.是否进行信用评级由承销机构确定 C.必须进行信用评级 D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】D 21、（2018 年真题）只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权 B.欧式期权 C.看跌期权 D.看涨期权【答案】B 22、在我国，社保基金主要由（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间 B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间 C.各种债券的偿还期限都是相同的 D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】C 24、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份 D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D 25、关于权证，以下说法错误的是()。A.权证具有期权的性质 B.权证有交易的价值 C.权证持有人只有权买入股票 D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】C 26、下列关于基金的各种费用说法错误的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B.基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C.积极管理的股票基金一般按照年管理费率 2.5%的比例计提管理费 D.指数基金和债券基金的年管理费率一般为 0.3%1.0%【答案】C 27、（2021 年真题）证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（?），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构 B.风险来源结构 C.公司战略发展 D.压力测试结果【答案】D 28、下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.证券承销业务 B.证券保荐业务 C.证券自营业务 D.证券投资咨询业务【答案】D 30、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B 31、（2021 年真题）我国的证券登记结算制度不包括（?）A.分级结算制度和结算参与人制度 B.证券实名制 C.无负债结算制度 D.结算证券和资金的专用性制度【答案】C 32、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（）。A.B.C.D.【答案】A 33、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。?A.中国证券业协会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】B 34、在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。A.感知风险和分析风险 B.预测风险和消除风险 C.感知风险和消除风险 D.预测风险和分析风险【答案】A 35、下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。A.企业法人营业执照 B.年检申请报告 C.年度业务报告 D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】A 36、证券公司应当根据证券公司风险控制指标管理办法等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。A.60 B.80 C.90 D.100【答案】D 37、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。A.实行贷款五级分类 B.最近三年没有重大违法、违规行为 C.核心资本充足率不低于 4%D.贷款损失准备计提充足【答案】C 38、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、在计算沪深 300 指数时，釆用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于 50 时的加权比例为 50%，自由流通比例为大于 50,小于等于 60 时的加权比例为 60%,股票 A 的总股本为 8000 股，非自由流通股本为 4500 股，则计算出的加权股本应为（）股。A.4800 B.4200 C.4000 D.3600【答案】C 40、下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（）。A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同 C.风险水平不同 D.发行方式不同【答案】D 41、影响国债销售价格的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、相比个人投资者，机构投资者具有以下（）特点。A.B.C.D.【答案】D 43、下列属于 RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。?A.证券公司发行债券应符合公司债券发行与交易管理办法 B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 D.证券公司债券可以一次核准、分期发行【答案】C 45、分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）入手。A.、B.、C.、D.、【答案】D 46、金融衍生工具市场的风险主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A 48、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（），股票价格（）。A.定增加较高 B.可能增加较高 C.一定减少较低 D.可能增加较低【答案】B 49、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。?A.严格监督，信息透明 B.集合理财，专业管理 C.独立托管，保障安全 D.利益共享，风险共担【答案】A 50、以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A