题库过关题库过关 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷提升训练试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、根据上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（）决定后，应当在次一工作日予以公告。A.、B.、C.、D.、【答案】A 2、按照刑法第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5 B.1；3 C.5；8 D.5；5【答案】D 3、下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点 B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制 C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移 D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】B 4、下列不属于有限责任公司经理职权的是()。A.组织实施公司年度经营计划和投资方案 B.提请聘任或者解聘公司副经理 C.决定公司财务负责人的报酬 D.组织实施董事会决议【答案】C 5、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务 B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务 C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构 D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】B 6、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。A.镇级 B.县级 C.市级 D.省级【答案】B 7、下列属于股票应当载明的事项的有（）。A.B.C.D.【答案】D 8、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（）。A.通报批评；公开谴责 B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】B 9、关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（）A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务 B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务 C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理 D.网上开户方式仅适用于自然人【答案】C 10、（2016 年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、（2016 年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构 C.股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构 D.股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构【答案】A 12、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是()。A.具备健全且运行良好的组织机构 B.具有持续盈利能力 C.财务状况良好 D.最近 5 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为【答案】D 14、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 100 万元以下 C.30 万元以上 100 万元以下 D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A 15、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D 16、以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A.只具备初中文化程度的成年人 B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 C.大学毕业的失业人员 D.刚毕业的大学生【答案】A 17、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）?A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况 B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息 C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况 D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】B 18、(2019 年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A.董事会 B.总经理办公会 C.股东大会 D.监事会【答案】A 19、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。A.解释期货交易的方式 B.证券公司与期货公司的控股关系 C.解释期货交易的风险 D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】B 20、基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】C 21、根据证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。A.B.C.D.【答案】A 22、按照证券公司分类监管规定，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（）。A.B.C.D.【答案】D 23、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 24、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。A.逐日盯市制度 B.风险预警制度 C.防火墙制度 D.保证金制度【答案】C 25、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 200 万元以下 C.30 万元以上 300 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 26、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A 28、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30 B.25 C.5 D.20【答案】D 29、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C 30、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】B 31、根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】C 33、20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会 A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、根据关于加强证券经纪业务管理的规定中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（）。A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案 B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查 C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查 D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户【答案】A 35、下列说法中，错误的是（）。A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票 B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票 C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票 D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】D 36、下列属于托管人应当履行职责的是:（）A.B.C.D.【答案】D 37、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）?A.不得申请赎回 B.只能在基金合同约定的场所申请赎回 C.可在任何时间、场所申请赎回 D.可以申请赎回【答案】A 38、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 39、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 40、公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有()A.II、III、IV B.I、III、IV C.I、II、III D.I、II、IV【答案】C 41、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告 B.提交可疑交易报告 C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D.不予理睬【答案】C 42、公司从事经营活动，必须做到（）A.B.C.D.【答案】D 43、下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是()。A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 B.证券投资咨询人员具有从事证券业务 2 年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务 2 年以上的经历 C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民 D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】C 44、证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、（2016 年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 46、融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所 B.在证券交易所或者场外交易场所 C.在场外交易场所 D.在证券交易所【答案】A 47、在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、(2019 年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会 B.沪深交易所 C.中国证监会 D.中国证券登记结算有限公司【答案】C 49、下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。A.不可以买卖股权 B.可以买卖基金份额