备考检测备考检测 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷金基础知识能力提升试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。A.可以；可以 B.可以；不能 C.不能；可以 D.不能；不能【答案】C 3、（2018 年真题）中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚 A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、股权投资基金管理人与服务机构应当依据基金合同签订书面服务协议。协议应当至少包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（）。A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格 B.申请机构是否收到刑事处罚 C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分 D.申请机构最近 2 年涉诉或仲裁的情况【答案】D 6、投资人甲投资基金 C 以来已从基金获得的分配金额总额为 12 000 万元，预计还将获得 5 000 万元份额；甲已向基金缴款金额总和为 10000 万元，该基金的门槛收益率为 10%，基金已存续 3 年，截至当前，投资人甲的已分配收益倍数为（）。A.1.7 B.1.07 C.1.2 D.0.57【答案】C 7、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得（）。A.B.C.D.【答案】A 8、我国股权投资基金的监管机构是（）。A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国银监会及其派出机构【答案】C 9、依据证券投资基金法以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】D 10、甲公司股东包括 ABC，其中 A 持股 60%，B 持股 25%，C 持股 15%。某基金拟投资甲公司，各方签订了投资协议，在投资协议中对回购事项进行了约定：由股东 A 对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东 A 回购某基金投资的行为属于（）。A.管理层回购 B.控股股东回购 C.参股股东回购库 D.员工回购【答案】B 11、（2019 年真题）关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集 B.获得中国证监会批准后可进行公开募集 C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集 D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】D 12、国内 A 股 IPO 市场包括主板、中小企业板和（）。A.新三板 B.区域股权 C.创业板 D.四板【答案】C 13、投资协议中直接影响谁控制公司这个问题的条款是（）。A.估值条款 B.优先认购权条款 C.保护性条款 D.排他性条款【答案】A 14、（）股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；（）股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式。A.合伙型/契约型 B.有限责任公司型/股份有限公司型 C.公司型/合伙型 D.有限责任公司型/合伙型【答案】B 15、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（）A.基金麵人、有限合伙人和基金托管人 B.行业监管机构和基金管理人 C.基金托管人和被投资企业负责人 D.基金管理人、基金外包服务机构和基盗主册地工商局【答案】A 16、某股权投资基金认缴总额为 5 亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为 8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配 20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续 5 年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为 8 亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（）A.管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配获得 7.48 亿元 B.管理人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元 C.管理人分配获得 0.8 亿元，投资者分配获得 7.2 亿元 D.管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获得 7.8 亿元【答案】D 17、（2020 年真题）股权投资基金随目标企业的尽职调查内容不包括（）。A.业务尽调 B.项目估值 C.财务尽调 D.法律尽调【答案】B 18、2013 年 6 月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.关于私募股权基金宙核职责分工的通知 B.关于私募股权基金管理职责分工的通知 C.关于私募股权基金监管职责分工的通知 D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】B 19、已分配收益倍数和总收益倍数都是站在（）的角度来评价股权投资基金的。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.基金募集者【答案】C 20、A 创业投资投资基金持有 G 科技公司 25%股权，其余 75%由创始人团队持有。现创始人欲新投资人 B 股权投资基金出售其持有股权的 5%,如果 A 行使随售权，则下列说法正确的是（）。A.基金可以同样条件向 B 基金出售它持有的 1.25%股权 B.A 基金可以以同样条件优先于创始人团队，向基金出售它持有的 5%股权 C.A 基金可以以同样条件优先于创始人团队，向 B 基金出售它持有的 125%股权 D.A 基金可以同样条件向 B 基金出售它持有的 5%股权【答案】A 21、关于并购基金，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、（）是投资最重要的环节之一。A.估值 B.股权 C.价值 D.调查【答案】A 23、假设某股权投资基金已投资四个股权项目 ABCD，四个项目投资成本分别为1 亿元、2 亿元、2 亿元、3 亿元，其中 A 项目已退出，收到退出本金及收益金额为 1.5 亿元，其余三个项目当前公允价值与投资成本无变化，另当年此股权投资基金有新的投资者参与、老的投资者退出。基于上述内容，涉及基金会计核算的内容不包括（）。A.账户核算 B.权益核算 C.损益核算 D.资产核算【答案】A 24、下列对股权投资基金投资者性质的描述，不正确的是（）。A.基金的出资人 B.基金产品的募集者 C.基金资产的所有者 D.基金投资回报的受益人【答案】B 25、（2020 年真题）关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）。A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查 B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书 C.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜 D.受让方尽职调査完成后，转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D 26、私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）。A.1 募集文件准备 2 市场推介与投资者接触 3 正式签署协议 4 确定出资意向 B.1 市场推介与投资者接触 2 募集文件准备 3 正式签署协议 4 确定出资意向 C.1 募集文件准备 2 市场推介与投资者接触 3 确定出资意向 4 正式签署协议 D.1 市场推介与投资者接触 2 募集文件准备 3 确定出资意向 4 正式签署协议【答案】C 27、2014 年 8 月 21 日，中国证监会颁布的（），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.私募投资基金募集行为管理办法 B.私募投资基金监督管理暂行办法 C.私募投资基金信息披露管理办法 D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】B 28、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程行使监督权。A.监事会 B.股东大会 C.董事会 D.总经理【答案】A 29、基金管理人由依法设立的（）担任。A.基金服务机构 B.公司或合伙企业 C.机构投资者 D.证券监督管理机构【答案】B 30、（2017 年真题）中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。A.2012 年 6 月 B.2010 年 10 月 C.2012 年 7 月 D.2001 年 8 月【答案】A 31、下列哪项不属于管理人内部控制的原则（）A.公平性原则 B.相互制约原则 C.执行有效原则 D.成本效益原则【答案】A 32、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，属于禁止性行为的是（）。A.公平地对待其管理的不同基金财产 B.不从事内幕交易 C.侵占、挪用基金财产 D.按照规定履行职责【答案】C 33、国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括（）A.担心投资后，目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标 B.担心投资后，目标公司的组识架构根据需要进行变动 C.担心投资后，目标公司的董事会成员进行换届变动 D.担心投资后，目标公司的办公地址进行变迁【答案】A 34、股权投资基金投资后阶段常用的监控指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、二手资料调查的方法不包括（）A.查找 B.索讨 C.搜索 D.购买【答案】C 36、下列关于市销率的计算及适用表述有误的是（）。A.市销率倍数=股权价值销售收入 B.市销率倍数=每股价值每股销售收入 C.股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低，对此类企业，市销率倍数法比较实用 D.市销率倍数法可以反映成本的影响，因此，主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业【答案】D 37、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告 B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后 C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审 D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理【答案】B 38、关于创业投资基金的运作，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、对于公司型基金，除非法律、行政法规、国务院另有规定外，现行公司法对有限责任公司和股份有限公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定，全部由（）进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。A.公司法 B.合伙企业法 C.证券投资基金法 D.公司章程【答案】D 40、关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）A.促进会员忠实履行受托义务和社会责任 B.履行行业自律管理，促进行业合规经营 C.对违法违规的市场主体采取行政处罚 D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】C 41、关于企业申请境外上市有关问题的通知中的“四五六条款”，其中“五”是表示（）。A.筹资额不少于 5000 万美元 B.净收入不少于 5000 万美元 C.净资产不少于 5 亿元人民币 D.会计年度税后利润不少于 5000 万元人民币【答案】A 42、公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起()内，未接到通知书的自公告之日起()内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.20 日，45 日 B.20 日，60 日 C.30 日，60 日 D.30 日，45 日【答案】D 43、下列有关信息披露义务人的说法，不正确的是（）。A.信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性 B.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务 C.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务 D.信息披露义务人由股权投资基金管理人、股权投资基金托管人组成【答案】D 44、我国的股权投资基金不能采用（）的组织形式。A.公司制 B.有限合伙制 C.个人独资制 D.契约制【答案】C 45、在股权投资基金的风险揭示书中，投资者需要对基金合同中投资者权益进行逐项确认的相关重要条款不包括（）。A.当事人