题库过关题库过关 20222022 年证券从业之金融市场基础知识提升年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷训练试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、（2018 年真题）QFII 制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场【答案】A 2、下列关于金融债券的说法，错误的是()。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券 C.商业银行可以发行金融债券 D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】D 3、记账式国债的承销程序主要有（）阶段。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、按照国务院关于加强地方政府性债务管理的意见，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（）偿还。A.公共预算收入 B.政府性基金 C.专项收入 D.财政拨款【答案】A 6、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D 7、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。A.为单一投资者设立单一资产管理计划 B.为多个投资者设立集合资产管理计划 C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金委托 D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】D 9、（2018 年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券,在事先征求委托其持有该证券的证券公司意见后，可以按证券公司的意见行使对证券发行人的权利。这些权利主要有()A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、市场的流动性不由以下哪项维度因素决定（）。A.弹性 B.深度 C.适宜性 D.即时性【答案】C 12、关于基金费用，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 13、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）。A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主 B.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险 C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度【答案】A 14、下列关于利率期货说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 15、基金的募集一般要经过（）步骤。A.B.C.D.【答案】D 16、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金 开放式基金 B.契约型基金 公司型基金 C.股权投资基金 风险投资基金 D.主动型基金 被动型基金【答案】B 17、私募基金合格投资者的标准是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。A.国务院金融稳定发展委员会 B.中国人民银行 C.中国人民银行保险监督委员会 D.国务院【答案】A 19、我国基金托管费的计提通常是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、沪深 300 股指期权的标的物是（）A.500ETF B.300ETF C.上证综指 D.沪深 300 指数【答案】D 21、基金的自律组织主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 22、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.12 个月【答案】C 23、下列不属于宏观经济风险特征的是（）。A.突发性 B.潜在性 C.隐藏性 D.累积性【答案】A 24、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（）A.场外交易市场和交易所市场在交易方式上日益趋同 B.场外交易市场不具备计算机自动撮合的条件 C.场外市场不再是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式 D.掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式【答案】B 25、上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（）。A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可 B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚 C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形 D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪【答案】C 26、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A 27、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券 B.广义的企业债券包括公司债券 C.我国企业债券的发行主体不包括上市公司 D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A 28、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）A.B.C.D.【答案】A 29、股票是一种资本证券，它属于()。A.实物资本 B.真实资本 C.虚拟资本 D.风险资本【答案】C 30、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。A.中国证监会 B.中国银保监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会【答案】A 31、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、量化分析法的主要约束有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.年盈利 B.连续两年盈利 C.连续三年盈利 D.连续五年盈利【答案】C 34、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销 B.全额包销 C.余额包销 D.代销【答案】D 35、（2020 年真题）下列关于 ABS 产品的说法，错误的是（）。A.狭义的 ABS 主要以某一类同质资产为标的资产 B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证 CDO 的基础资产 C.担保债务凭证 CDO 的基础资产是一系列的债务工具 D.ABS 产品可以分为狭义的 ABS 和担保债务凭证 CDO【答案】B 36、国家股从资金来源上主要有（）。A.B.C.D.【答案】C 37、根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）?A.流动负债 B.资本公积 C.基金资产原值 D.当期损益【答案】D 40、关于 CBOE 推出的中国指数描述正确的有()。以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的 16 只中国公司股票为样本合约计算日为到期月的第 3 个星期五，采用现金结算主要基于海外上市的中国公司合约标准为每点 100 美元，最小变动价位为 0o5 点 A.B.C.D.【答案】D 41、首次公开发行股票的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】D 42、债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（）。A.资本损失 B.利息收入 C.资本增值 D.资本收益【答案】A 43、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】B 44、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C 45、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 46、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 47、按照债券形态分类，无记名国债属于（）。?A.实物债券 B.记账式债券 C.凭证式债券 D.电子式债券【答案】A 48、巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于（）年成立。A.1972 B.1973 C.1974 D.1975【答案】C 49、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.B.C.D.【答案】C 50、（2020 年真题）一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 51、公开募集基金应当经()注册 A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会 D.沪深交易所【答案】C 52、银行间债券市场发展现状表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】D 53、（2021 年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 54、基金性质的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 55、股票以低于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行 B.折价发行 C.平价发行 D.配额发行【答案】B 56、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A 57、系列基金又称为（）。A.上市开放式基金 B.ETF 联接基金 C.指数基金 D.伞形基金【答案】D 58、（2020 年真题）基金的运作包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 59、下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。?A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会 B.中国证券业协会是行业自律性组织 C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人 D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D 60、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。A.发行对象人数大于 10 人 B.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24 个月内不得转让 D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24 个月内不得转让【答案】B