模拟测试模拟测试 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷金基础知识每日一练试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、（）是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。A.基金的募集 B.基金的设立 C.基金的招募 D.基金的流通【答案】B 2、关于股权投资基金管理人向行业自律组织提交基金管理人财务报告的描述，说法正确的是（）。A.应提交经审计的年度财务报告 B.应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件 C.逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格 D.应在每年度 9 月底之前提交【答案】A 3、有关股权投资基金管理人，以下表述错误的是（）。A.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担 B.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用 C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付 D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】A 4、下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构 B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管 C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理 D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A 5、（2017 年真题）股权投资基金的托管服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、拟融资企业 X 关于其 B 轮融资与股权投资基金 Y 进行洽谈，双方已经签署保密协议，X 企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务（）A.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见 B.将 Y 基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的 A 轮投资人 C.经 Y 基金邮件允许，将 Y 对 X 的估值建议告知企业的重要商业伙伴 D.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见【答案】D 7、2014 年 11 月，基金业协会发布基金业务外包服务指引（试行），支持基金管理人（）发展，提高核心竞争力，促进公募、私募基金管理人业务外包服务规范开展。A.特色化、差异化 B.标准化、规范化 C.独立化、专业化 D.创新型、稳健型【答案】A 8、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业 B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外 C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资 D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】A 9、以下不属于股权投资基金合格投资者的是（）。A.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员 B.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工 C.依法设立的上海某慈善基金 D.名下有价值 500 万元房产一套的某知名大学全日制本科生小华【答案】D 10、(2017 年)在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（）进行考察。A.投资理念 B.管理团队 C.投资流程 D.基金条款【答案】A 11、以下（）属于清算退出的方法。A.并购退出 B.清算退出 C.破产清算 D.首次公开上市（IPO）退出【答案】C 12、会计师事务所及其执业人员应遵守的原则不包括（）。A.独立 B.客观 C.公正 D.公平【答案】D 13、下列关于企业价值估值的特点的说法，错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加 B.整体价值来源于要素的结合方式 C.部分只有在整体中才能体现出其价值 D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】A 14、(2017 年)下列属于股权投资基金的特殊风险的是（）。A.基金委托募集所涉风险 B.资金损失风险 C.基金运营风险 D.流动性风险【答案】A 15、（2021 年真题）关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是（）.A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、关于清算退出，以下描述错误的是（）A.清算退出主要有两种方式：解散清算、破产清算 B.解散清算是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算 C.通过破产清算方式退出的，股东收回全部投资的可能性极小，一般情况下甚至会损失全部投资 D.公司解散清算的，有限责任公司的清算组由董事组成【答案】D 17、关于股权投资母基金的投资特点，下列描述不正确的是()。A.可以直接进行股权投资，往往和其所投资的股权投资基金联合投资 B.因规模优势原因股权投资母基金的资金收益率一直较股权投资基金高 C.以股权投资基金为主要投资对象 D.在选择股权投资基金时，一般要考察期投资理念、管理团队、独特性等【答案】B 18、企业面临的主要风险包括哪些方面（）。A.B.C.D.【答案】A 19、关键管理指标主要包括（）情况等。A.、B.、C.、D.、【答案】B 20、（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。A.管理人法制教育 B.管理人风险控制 C.管理人内部控制 D.管理人外部控制【答案】C 21、(2017 年)（）被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。A.美国研究与发展公司 B.美国创业投资公司 C.共同基金公司 D.以上都不是【答案】A 22、私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。A.兼并收购 B.公开上市 C.回购 D.破产清算【答案】B 23、私募基金管理 A 未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，（）责令舰。A.基金业协会 B.证券业协会 C.中国证监会 D.证券公司【答案】A 24、关于公司型股权投资基金的收益分配,以下表述正确的是（）。A.基金在存续期间,需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红 B.收益分配方案由董事会制定,无需上报股东（大）会通过 C.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式 D.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配【答案】C 25、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 26、下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。A.B.C.D.【答案】C 27、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据合伙企业法成立的有限合伙企业，以下关于其中组成主体表述正确的是（）。A.至少有 2 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成 B.至少有 1 名普通合伙人和 2 名有限合伙人组成 C.至少有 1 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成 D.至少有 2 名普通合伙人和 2 名有限合伙人组成【答案】C 28、境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式，下列关于境外直接上市说法正确的是（）。A.境外直接上市是指企业直接以国外股份有限公司的名义向国内证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地证券交易所申请上市 B.我国企业选择境外直接上市，不需要向中国证监会提出申请 C.由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业 D.不可直接进入境外资本市场【答案】C 29、信托（契约）型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20 B.50 C.100 D.200【答案】D 30、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的合伙企业法自（）起施行。A.2007 年 6 月 1 日 B.2006 年 6 月 2 日 C.2007 年 7 月 1 日 D.2008 年 6 月 2 日【答案】A 31、（2017 年真题）社会保障基金和政府引导基金主要是（）的募集对象。A.国外股权投资基金 B.国内股权投资基金 C.两者都可以 D.两者都不可以【答案】B 32、某公司采用重置成本法作为资产价值的评估方法，已知该项资产的重置全价为 500 万元，截至目前，其综合贬值为 250 万元，则该项资产的待评估资产价值为（）万元。A.50 B.250 C.500 D.750【答案】B 33、个人进行集资诈骗数额在 30 万元以上的，应当认定为（）。A.数额较大 B.数额巨大 C.数额特别巨大 D.数额大【答案】B 34、基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.投资者 B.管理人 C.托管人 D.合伙人【答案】B 35、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的（），将被基金业协会列入异常机构名单。A.月度财务报告 B.季度财务报告 C.半年度财务报告 D.年度财务报告【答案】D 36、重置成本法的计算公式为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过（）保护其股权比例不被稀释。A.保护性条款 B.估值调整条款 C.优先认购条款 D.排他性条款【答案】C 38、股权投资的特点不包括（）A.基金的运作模式 B.适应程度 C.利益分配方式 D.基金生命周期中的现金流模式【答案】B 39、有限合伙企业的清算人由（）担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。A.全体发起人 B.全体有限合伙人 C.全体合伙人 D.全体普通合伙人【答案】C 40、某企业本年度预期经营利润为 3000 万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的 15 倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000 万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。A.11%B.10%C.20%D.15%【答案】A 41、公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照 B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照 C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定 D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】D 42、经 10 家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（），并于2001 年 8 月正式成立。A.中国证券业协会公会 B.中国基金业协会公会 C.中国证券业投资基金公会 D.中国证券业协会基金公会【答案】D 43、关于投资框架协议中条款的法律约束力，以下表述正确的是（）。A.估值条款具有法律约束力 B.排他性条款具有法律约束力 C.保密条款不具有法律约束力 D.所有条款具有法律约束力【答案】B 44、(2017 年)当基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）才能恢复正常机构公示状态。A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.12 个月【答案】B 45、中国最大的养老基金是（）。A.全国社会保障基金 B.政府引导基金 C.母基金 D.大学基金会【答案】A 46、通常，选取若干可比公司，用其可比倍数的（）作为目标公司的倍数参考值。A.众数或者中位数 B.平均值或者众数 C.分位数或者中位数 D.平均值或者中位数【答案】D 47、募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（）年,?A.5 B.2 C.1 D.3【答案】D 48、（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.市盈率 B.已分配收益倍数 C.总收益倍数 D.内部收益率【答案】C 49、下列关于股权投资基金服务机构的描述，