题库过关题库过关 20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某 B.罗某 C.王某 D.赵某【答案】B 2、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 3、公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长（）。A.1 至 2 人 B.1 人 C.2 人 D.2 至 3 人【答案】A 4、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权 B.经营权 C.决策权 D.报告权【答案】A 5、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 6、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的 B.按照其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A 7、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部【答案】B 8、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由 B.侵权 C.违约 D.合约履行地【答案】A 9、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。A.必须经中国证监会批准 B.必须经中国证监会备案 C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准 D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】A 10、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续 2 次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 次 B.连续 2 次 C.3 次 D.连续 3 次【答案】B 11、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5 B.3 C.2 D.10【答案】C 12、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A.资产管理业务负责人 B.首席风险官 C.总经理 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 13、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】B 14、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A.会员大会或者股东大会决定解散 B.会员数量少于规定的最低数量 C.总经理决定解散 D.中国期货业协会请求解散【答案】A 15、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会 B.监事会 C.会员大会 D.董事会【答案】C 16、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 B.0.2 C.0.05 D.由公司章程自由约定【答案】A 17、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60 B.70 C.80 D.90【答案】C 18、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。A.国家工商管理局 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.财政部【答案】B 19、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C 20、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.证监会 D.中国期货业协会【答案】B 21、期货交易所实行（）。A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度【答案】C 22、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5 万元，乙个人投资者的保证金损失了 10 万元。丙机构投资者的保证金损失了300 万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。A.5、10、240 B.5、8、270 C.4、8、240 D.5、10、242【答案】D 23、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业 B.业余 C.普通 D.以上都不是【答案】A 24、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（）。A.处 3 年以上 7 年以下有期徒刑 B.处 3 年以上 7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金 C.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 D.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金【答案】C 25、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算【答案】A 26、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A.证券从业人员 B.期货从业人员 C.会计从业人员 D.银行从业人员【答案】B 27、根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国证监会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国期货业协会工作人员【答案】A 28、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长【答案】B 29、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。A.3 B.5 C.1 D.2【答案】A 30、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A 31、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4 B.C5 C.C3 D.C7【答案】B 32、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任 B.由中国期货业协会决定如何承担责任 C.由中国证监会决定如何承担责任 D.由从业人员承担责任【答案】D 33、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所 B.经营机构 C.国务院监督委员会 D.证券业协会【答案】B 34、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】D 35、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。A.依当事人选择的诉由 B.由人民法院 C.依照违约纠纷 D.依照侵权纠纷【答案】A 36、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生【答案】C 37、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司【答案】B 38、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A.期货交易所 B.期货业协会 C.证券业协会 D.中国证监会【答案】D 39、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 40、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司 B.居间人 C.期货业协会 D.客户【答案】B 41、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.公司注册地中国证监会派出机构 D.营业部拟设立地中国证监会派出机构【答案】D 42、A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是（）。A.B 商定的方案处理 B.由 C 期货交易所继承 C.根据 D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B 43、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了 500 万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000 万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 800 万元 B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 600 万元 C.王某承担主要责任。自行承担 800 万元 D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】A 44、2008 年 5 月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9 万元。2009 年 3 月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009 年 5 月，A.王某 B.甲期货公司 C.王某和甲期货公司承担连带责任 D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】A 45、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5 B.13；5 C.23；10 D.12；10【答案】C 46、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5 个 B.3 个 C.2 个 D.1 个【答案】C 47、根据期货