备考检测备考检测 20222022 年期货从业资格之期货法律法规模拟年期货从业资格之期货法律法规模拟练习题练习题(一一)含答案含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司 B.非关联的期货公司 C.控股的期货公司 D.任何期货公司【答案】C 2、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.期货业协会 C.证券交易所 D.期货交易所【答案】A 3、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A.期货交易所应当承担赔偿责任 B.期货公司应当承担赔偿责任 C.期货交易所应当承担不超过 80的赔偿责任 D.期货公司应当承担不超过 60的赔偿责任【答案】A 4、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由董事长 C.由总经理 D.由监事会【答案】A 5、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 6、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A 期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。A.802 万元 B.901 万元 C.909 万元 D.1000 万元【答案】A 7、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。A.中国证监会提名，监事会通过 B.中国证监会提名，股东大会通过 C.中国期货业协会提名，监事会通过 D.股东大会提名，董事会通过【答案】A 8、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。A.中国证券监督管理委员会 B.检察院 C.中国证券监督管理委员会派出机构 D.公安部【答案】A 9、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本 B.净资本 C.净资产 D.流动资产【答案】C 10、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损【答案】D 11、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某 B.罗某 C.王某 D.赵某【答案】B 12、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者 B.前者必须大于后者 C.应基本相当 D.应完全一致【答案】C 13、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例 B.成交金额的 30的比例 C.手续费收入的 30的比例 D.成交金额的 20的比例【答案】A 14、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 15、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】A 16、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。A.期货公司 B.期货公司总经理 C.直接负责的主管人员 D.从业人员本人【答案】A 17、某投资者共购买了三种股票 A、B、C，占用资金比例分别为 30、20、50，A、B 股票相对于某个指数而言的 系数为 12 和 09。如果要使该股票组合的 系数为 1，则 C 股票的 系数应为()。A.0.91 B.0.92 C.1.02 D.1.22【答案】B 18、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务 B.应当提前 30 日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C 19、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构 B.中国人民银行 C.国务院期货监督管理机构 D.商务部【答案】C 20、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 21、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 22、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员 D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A 23、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.国有企业 B.事业单位 C.期货交易所的工作人员 D.国家机关【答案】A 24、期货公司净资本的预警标准是（）。A.不得低于人民币 1800 万元 B.不得高于人民币 1800 万元 C.不得低于人民币 1200 万元 D.不得低于人民币 1200 万元【答案】A 25、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 26、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】A 27、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构 B.向中国证监会及其派出机构 C.直接向协会 D.事先通过其所在机构向协会【答案】D 28、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D 29、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作【答案】C 30、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。A.70 B.100 C.120 D.150【答案】A 31、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度【答案】B 32、据期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】C 33、会员制期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过（）届。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 34、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5 万元，乙个人投资者的保证金损失了 10 万元。丙机构投资者的保证金损失了300 万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。A.5、10、240 B.5、8、270 C.4、8、240 D.5、10、242【答案】D 35、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会【答案】D 36、公司制期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于（）A.1 人 B.3 人 C.5 人 D.2 人【答案】B 37、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。A.14 以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议【答案】C 38、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。A.考试成绩 B.诚信记录 C.工作业绩 D.客户服务【答案】B 39、下列不属于期货交易所职责的是（）。A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.保证合约的履行 D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】D 40、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月 B.每 3 个月 C.每半年 D.每 1 年【答案】D 41、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 42、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.A.中国期货业协会颁发的从业资格证书 B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明 C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明 D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】B 43、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券.期货或者保险业务的 B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所.期货经纪公司的 C.对所经营的商品进行虚假宣传的 D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的【答案】A 44、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会 B.全国人大常委会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会【答案】C 45、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。A.3 B.5 C.1 D.2【答案】D 46、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。A.15 日 B.20 日 C.1 个月 D.3 个月【答案】D 47、根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司【答案】C 48、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权 B.经营权 C.报告权 D.决策权【答案】A 49、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】A 50、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院【答案】B 51、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。