复习过关复习过关 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷职业道德与业务规范全真模拟考试试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列关于投资者教育的内容的说法错误的是()。A.投资决策教育 B.资产配置教育 C.权益保护教育 D.投资风险教育【答案】D 2、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（）A.虚假出资 B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动 C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益 D.抽逃出资【答案】B 3、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人 B.监管机构 C.基金管理人 D.证券交易所【答案】C 4、下列均为债券类金融资产的是（）。A.基金、国债期货 B.城投债、限售股 C.可转债、票据 D.现金、定期分红蓝筹股【答案】C 5、(2017 年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（）。A.中国证券登记结算有限公司 B.中国各证券交易所 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证监会【答案】C 6、关于基金份额持有人的权利，说法正确的是（）。A.查阅全部基金投资资料 B.管理基金资产 C.托管基金财产 D.转让其持有的基金份额【答案】D 7、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在 20X8 年 9 月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A.可转换债券基金 B.金融债券基金 C.政府债券基金 D.企业债券基金【答案】A 9、下列不属于我国基金交易费的是（）。A.印花税 B.增值税 C.过户费 D.经手费、证管费【答案】B 10、关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是（）。A.平衡型基金增长型基金收入型基金 B.收入型基金平衡型基金增长型基金 C.增长型基金平衡型基金收入型基金 D.平衡型基金收入型基金增长型基金【答案】C 11、非公开募集基金财产不可以用于（）。A.买卖公开发行的股票、债券 B.买卖中国证监会规定的其他证券及其衍生品种 C.买卖基金份额 D.从事承担无限责任的投资【答案】D 12、投资基金运作中的主要当事人不包括（）。A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金销售人【答案】D 13、（2017 年真题）证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。A.取消资格 B.没收违法所得 C.罚款 D.电话提示、警告【答案】D 14、基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30 B.60 C.180 D.90【答案】D 15、基金管理人应当在每季结束后（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.15 B.20 C.10 D.30【答案】A 16、（2017 年真题）下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议 B.是从事基金投资顾问活动的机构 C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益 D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】C 18、ETF 场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构（证券公司），以现金方式参与（）网上定价发售。A.基金管理人 B.证券交易所 C.基金托管人 D.基金销售机构【答案】B 19、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责任人的合规管理职责 D.合规管理部门的薪资待遇【答案】D 20、公司型基金与契约型基金的区别是（）。A.是否上市 B.是否具有独立法人资格 C.规模大小 D.资金是否公募【答案】B 21、下列不属于基金客户服务特点的是（）。A.持续性 B.规范性 C.永久性 D.专业性【答案】C 22、我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国基金业协会 D.中国人民银行【答案】A 23、（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.机构 B.政府 C.农户 D.居民【答案】D 24、关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是（）。A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范 B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人 C.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突 D.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作【答案】D 25、(2016 年)货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A.六个月以内 B.一年以内 C.一年以上 D.二年以上【答案】B 26、下列关于 LOF 份额申购和赎回的说法错误的是()。A.LOF 采用金额申购，份额赎回原则 B.T 日买入的 LOF 基金份额，T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回 C.LOF 场内申购申报单位为 1 元人民币 D.LOI 赎回申报单位为 1 份基金份额【答案】B 27、某 QDII 基金披露的以下信息，错误的是（）。A.临时公告变更境外托管人 B.公告变更基金经理 C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回 D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细【答案】D 28、某投资人投资 3 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 5 元，其对应的认购费率为 1.8%，基金份额面值为 1 元，则基金净认购金额为（）元。A.29469.55 B.28389.45 C.13985.33 D.26934.54【答案】A 29、FOF 不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括（）和中国证监会认定的其他基金份额。A.债券基金 B.保本基金 C.分级基金 D.股票基金【答案】C 30、关于私募基金的合格投资者的表述错误的是（）A.投资的单只私募基金的金额不低于 100 万元 B.单位要求净资产不低于 1000 万元 C.个人要求金融资产不低于 200 万元或者 3 年个人年均收入不低于 50 万元 D.要求的金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。【答案】C 31、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求【答案】D 32、（2016 年真题）关于金融资产的定义，下列表述正确的是（）。A.金融资产是无形的，没有明确的价值 B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证 C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系 D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产【答案】B 33、（）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。A.检查 B.限制交易 C.调查取证 D.行政处罚【答案】C 34、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照设立条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。A.1 B.3 C.5 D.6【答案】D 35、基金销售售后服务不涉及的内容有（）。A.进行相关信息披露 B.向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径 C.基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 D.推介符合适用性原则的基金【答案】D 36、根据证券投资基金法的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。A.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料 B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C.安全保管基金财产 D.编制基金财务会计报告【答案】D 37、我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。A.网上和交易所 B.柜台和交易所 C.网上和网下 D.柜台和网上【答案】C 38、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律（）。A.调整范围不同 B.表现形式不同 C.内容结构不同 D.调整手段不同【答案】A 39、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。A.暂停办理相关业务 B.提示改正 C.出具监管警示函 D.罚款【答案】D 40、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是()。A.互联网的应用 B.自动传真、电子信箱与手机短信 C.电话服务中心 D.派专人服务【答案】D 41、关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（）。A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值 B.具有基础性的特征 C.具有宏观性的特征 D.政府全面监管【答案】D 42、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 43、合规管理的意义不包括（）。A.帮助基金管理人控制所有风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少由于声誉风险导致的潜在损失 D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义【答案】A 44、（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.企业 B.居民 C.金融机构 D.政府【答案】C 45、（2017 年真题）下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（）。A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制 B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员 C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录 D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检【答案】D 46、一般情况下，投资者于 T 日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起赎回该部分基金份额。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3【答案】C 47、（2017 年真题）关于投资者教育，下列说法错误的是（）。A.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益 B.投资者教育应按照统一的标准和模式进行 C.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择 D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制【答案】B 48、（2016 年真题）下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。A.有利于投资者的价值判断 B.有利于防止利益冲突与利益输送 C.有利于提高证券市场的效率 D.能有效防止操纵市场【答案】D 49、(2017 年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动 B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性 C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性 D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】C 50、关于证券投资基