题库过关题库过关 20222022 年期货从业资格之期货法律法规全真年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷模拟考试试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先【答案】C 2、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D 3、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。A.5 B.10 C.7 D.3【答案】D 4、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货业协会【答案】B 5、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.准确重于实效 B.符合实际要求 C.实质重于形式 D.交易便捷可靠【答案】C 6、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】A 7、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部【答案】B 8、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A.应当承担相应责任 B.是否承担责任，由中国期货业协会决定 C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定 D.如损失较小，可不承担责任【答案】A 9、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会【答案】C 10、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C 11、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。A.期货交易所 B.中国证监会 C.所在公司住所地证监会派出机构 D.中国期货业协会【答案】D 12、根据 期货从业人员管理办法，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。A.申诉 B.抗辩 C.申请行政复议 D.上诉【答案】A 13、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。A.当日收盘前 B.下一交易日开盘前 C.当月结算前 D.期货交易所规定的时间【答案】D 14、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】A 15、关于客户的开户资料及其影像资料的保存要求（）统一保存。A.期货公司总部 B.期货公司各营业部 C.期货公司总部及各营业部 D.期货公司总部或者各营业部【答案】C 16、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对【答案】A 17、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见 B.投资者的不同分类 C.投资者的风险承受能力 D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D 18、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。A.申请书 B.章程和交易规则草案 C.期货交易所的经营计划 D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D 19、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金 D.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金【答案】A 20、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】A 21、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会 B.中国证监会；监事会 C.中国期货业协会；董事会 D.中国期货业协会；监事会【答案】B 22、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A.5 B.9 C.8.1 D.6.4【答案】B 23、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书【答案】C 24、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本 B.要求期货公司相应核增净资本 C.要求期货公司相应核减净资产 D.要求期货公司相应核增净资产【答案】A 25、会员制期货交易所会员大会有(）会员参加方为有效。A.1/3 以上 B.2/3 以上 C.7/4 以上 D.3/4 以上【答案】B 26、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。A.向协会申诉 B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】A 27、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】A 28、根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 29、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 30、某期货公司期末报表显示，其净资本为 15000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为 200 万元，长期次级债负债应为 400 万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）A.14400 万元 B.14800 万元 C.15400 万元 D.15200 万元【答案】D 31、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15 B.14.5 C.14 D.10【答案】B 32、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1 倍至 5 倍罚款 B.吊销其期货经营资格 C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权 D.刑事拘留【答案】C 33、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验【答案】C 34、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院【答案】A 35、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院财政部门【答案】C 36、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.应当由期货公司承担责任 C.根据朝货公司和客户的约定承担责任 D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A 37、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 38、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D 39、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会【答案】C 40、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户 B.会员 C.员工 D.股东【答案】B 41、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例 B.成交金额的 30的比例 C.手续费收入的 30的比例 D.成交金额的 20的比例【答案】A 42、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3 B.5 C.10