基金从业资格私募股权投资基金基础知识模拟试卷四（精选）单选题1.企业的经营管理所面临的外（江南博哥）部风险不包括（）。A.自然风险B.政治风险C.社会风险D.经营风险 参考答案：D参考解析：企业的经营管理是个复杂的系统工程，面临各种不同的风险，主要包括财务风险.经营风险等内部风险，自然风险.社会风险.经济风险.政治风险等外部风险。这些不同的风险构成了企业需要面对的复杂风险系统。单选题2.关于目前我国股权投资基金合格投资者标准，下列表述错误的是（）。A.金融资产不低于300万元的个人B.金融资产高于300万元的单位C.近三年年均收入不低于50万元的个人D.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户 参考答案：B参考解析：股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位。（2）金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。单选题3.股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内，向投资者披露基金（）。.对外投资情况.基金财务情况.项目运营和风险情况.投资收益分配和损失承担情况A.B.C.D. 参考答案：D参考解析：股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内，向投资者披露基金对外投资情况.基金财务情况.项目运营和风险情况.投资收益分配和损失承担情况.基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。单选题4.股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）。.本金.投资收益.管理费.业绩报酬A.B.C.D. 参考答案：B参考解析：管理费与业绩报酬为基金管理人所得。单选题5.关于股权投资基金募集顺序的表述，正确的是（）。A.完成基金风险类型评估后进行投资者适当性匹配B.完成风险揭示后进行特定对象确定程序C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.冷静期满后完成基金合同的签署 参考答案：A参考解析：股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配基金风险揭示合格投资者确认投资冷静期回访确认。单选题6.关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，下列说法中错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力.持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除 参考答案：D参考解析：股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。单选题7.股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（）。A.个人持有的股权B.上市公司流通股C.通过收购获得的股权D.非公开发行和交易的股权 参考答案：D参考解析：国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”的投资基金。前述私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股.可转换为普通股的优先股和可转换债券。单选题8.（）是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标 参考答案：C参考解析：财务指标是企业经营管理的结果和具体呈现，财务报表信息可以显示企业的财务状况，反映企业经营管理情况。单选题9.投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，下列做法合规的是（）。A.变相突破合格投资者标准或投资者人数限制，将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群B.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方C.变相突破合格投资者标准或投资者人数限制，将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群D.以所购买的基金份额再募集一只基金 参考答案：B参考解析：信托（契约）型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额。份额转让规则及流程按照基金合同的相关约定办理。单选题10.设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于（）等方面的基金。.投资者人数.出资.组织人数.管理团队A.B.C.D. 参考答案：C参考解析：设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于投资者人数.出资.组织形式.管理团队等方面的基本要求。单选题11.（）是指将投资项目多项未来金额（比如现金流量或收入和支出）换算成一项当前金额（折现）的估值方法。A.成本法B.收益法C.市场法D.收入法 参考答案：D参考解析：收入法是指将投资项目多项未来金额（比如现金流量或收入和支出）换算成一项当前金额（折现）的估值方法。单选题12.关于创业投资基金的运作的特点，说法不正确的是（）。A.主要是未上市成长性创业企业B.直接采取控股性投资C.以基金的自有资金进行投资D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值 参考答案：B参考解析：创业投资基金的运作具有以下特点：从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业；从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资；从杠杆应用看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资；从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值。故B项说法错误。单选题13.做好并完善管理人内部控制，不仅可以确保（）的财务和其他信息真实.准确.完整.及时，也可防范和化解经营风险。.基金.基金委托人.基金管理人.基金托管人A.B.C.D. 参考答案：D参考解析：管理人内部控制的作用有：（1）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念。（2）管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续.稳定.健康发展。（3）保障股权投资基金财产的安全.完整。（4）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时。单选题14.下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（）。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人.基金托管人以及相关中介服务机构组成D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露 参考答案：A参考解析：信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责。清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人.基金托管人以及相关中介服务机构组成。信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由基金合同进行约定。清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露。单选题15.合伙型基金的参与主体主要有（）。.基金服务机构.基金管理人.普通合伙人.有限合伙人A.B.C.D. 参考答案：D参考解析：合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人。普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任。普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。单选题16.（）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价 参考答案：B参考解析：竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式；连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。单选题17.关于合伙型股权投资基金，说法正确的是（）。A.具有独立的法人地位B.普通合伙人对基金债务承担无限连带责任C.有限合伙人对基金债务承担无限连带责任D.有限合伙人参与基金投资决策 参考答案：B参考解析：合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。合伙型基金不具有独立的法人地位。合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人。普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任。普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。有限合伙人不参与投资决策。单选题18.依照刑法第二百二十二条的规定，（）以虚假广告罪定罪处罚。.违法所得数额在10万元以上的.造成严重危害后果的.三年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的.造成恶劣社会影响的A.B.C.D. 参考答案：B参考解析：广告经营者.广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，具有下列情形之一的，依照刑法第二百二十二条的规定，以虚假广告罪定罪处罚：（1）违法所得数额在10万元以上的；（2）造成严重危害后果或者恶劣社会影响的；（3）二年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的；（4）其他情节严重的情形。单选题19.在我国，当前股权投资基金被要求以（）向合格投资者募集资金。A.自行方式B.委托方式C.公开方式D.非公开方式 参考答案：D参考解析：在我国，当前股权投资基金被要求以非公开方式向合格投资者募集资金。单选题20.根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让不包括（）。A.协议收购B.对价偿还C.股份回购D.国有股协议转让 参考答案：D参考解析：根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让；根据转让主体类型的不同，可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让；根据转让情形的不同，可以分为协议收购.对价偿还.股份回购等。单选题21.（）方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理 参考答案：B参考解析：股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理两种，自我管理，即基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策。自我管理方式常见于公司型股权投资基金。单选题22.豁免国有股转持，一般按以下方式办理，下列说法正确的是（）。.创投机构或引导基金在被投资企业股东大会审议通过首次公开发行股票并上市议案后，自行确定是否符合豁免国有股转持义务条件.自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金，应下载并如实填报豁免国有创业投资机构或国有创业投资引导基金国有股转持义务有关信息公示表.公示期满社会公众无异议的，财政部将在公示情况表