2022年私募股权投资基金基础知识模拟试题一姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)股东大会召开前（ ）日内或者公司决定分配股利的基准日前（ ）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。 A. 20，5 B. 30，10 C. 30，3 D. 20，10正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法错误的是（ ）。 A. 2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布创业投资企业管理暂行办法。 B. 2008年10月，国务院办公厅发布国务院办公厅转发关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知。 C. 2009年10月，国家发展改革委、财政部发布关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知 D. 2016年11月，财政部发布政府投资基金暂行管理办法，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理内部控制中（ ）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 A. 执行有效原则 B. 相互制约原则 C. 独立性原则 D. 全面性原则正确答案：A,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)有限合伙企业至少应当有一个（ ） A. 特殊合伙人 B. 有限合伙人 C. 普通合伙人 D. 发起人正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ） A. 募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任； B. 募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述； C. 募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等; D. 募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。正确答案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)清算价值法就是根据（ ）来确定企业价值。 A. 企业目前所有资产的重置成本 B. 企业目前固定资产的变卖价 C. 企业目前所有资产的变卖价值 D. 企业目前固定资产的重置成本正确答案：C,7、(单项选l基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。 A. 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 B. 所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效 C. 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序 D. 授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（ ）是我国基金行业的自律组织。 A. 证券交易所 B. 中国证监会 C. 中国证券投资基金协会 D. 中国基金业协会正确答案：C,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。 A. 相对估值法 B. 折现现金流估值法 C. 创业投资估值法 D. 结算价值法正确答案：C,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（ ）。 A. 指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益 B. 指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益 C. 指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬 D. 指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（ ）。 A. 可赎回债券 B. 可转换债券 C. 普通企业债 D. 可回售债券正确答案：B,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（ ） A. 内部监督 B. 内部环境 C. 风险评估 D. 内部控制正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。 A. 股份转让 B. 质押回购 C. 股权回购 D. 协议转让正确答案：C,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金（ ），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。 A. 托管 B. 管理 C. 托收 D. 清算正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（ ） A. 在为被投资企业提供资本运作増值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。 B. 如果被投资企业需要弓I人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行 C. 投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构 D. 帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（ ）。 A. 支持阶段参股 B. 支持跟进投资 C. 激励约束 D. 投资保障正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国目前只能以（ ）。 A. 公开募集 B. 非公开方式募集 C. 一般方式募集 D. 特殊方式募集正确答案：B,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于创业投资估值法，下列表述正确的是（ ）。 A. 创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值 B. 创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法 C. 创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值 D. 创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。 A. 15 B. 20 C. 10 D. 5正确答案：C,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（ ）。 A. 变化差异巨大 B. 没有变化 C. 没有差异 D. 相同正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（ ）。 A. 30% B. 25% C. 20% D. 15%正确答案：A,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（ ）。 A. 保证投资人不投资目标公司的竞争方 B. 保障目标公司利益不受损害 C. 保障目标公司各方投资人的利益 D. 保护目标公司商业机密不被泄露正确答案：A,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、（ ）和（ ）。 A. 制约机制、协商机制 B. 保管机制、协商机制l27、(单项选择题)(每题 1.00 分)募集所需主要资料，不属于的一项是（ ）。 A. 私募备忘录（PPM） B. 募集推介资料 C. 基金条款书 D. （不反向）尽职调查资料正确答案：D,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（ ）。 A. 公司的税收及政府优惠政策 B. 公司全体成员情况 C. 公司签订重大合同 D. 公司涉及诉讼及仲裁正确答案：B,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。 A. 15个 B. 20个 C. 25个 D. 30个正确答案：B,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（ ）。 A. 合规性、准确性、完整性 B. 真实性、准确性、完整性 C. 合规性、准确性、适当性 D. 真实性、准确性、适当性正确答案：B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（ ）。 A. 股票数量 B. 利润 C. 收益额度 D. 股权比例正确答案：D,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人的高级管