2022年私募股权投资基金预测试题三姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)在投资者签署基金合同之前，（ ）应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。 A基金管理人 B基金募集机构 C基金托管人 D基金份额登记机构正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )宗旨是发挥财政资金的扛杆放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。A股权投资母基金 B政府引导基金 C人民币股权投资基金 D外币股权投资基金正确答案：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)在投资后项目监控方面，需要重点关注以下（ ）指标。 I. 经营指标 II.管理指标 III. 财务指标 IV.市场信息追踪指标 A. I、 II、III B. I、III、IV C. II、III、IV D. I、II、III、IV正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近（ ）年涉诉或仲裁的情况。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。 A境内注册设立的私募基金管理机构 B境内注册设立的基金托管机构 C境外注册设立的私募基金管理机构 D境外注册设立的基金托管机构正确答案：A,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资母基金是以（ ）为主要投资对象的基金。A普通基金 B货币基金 C股权投资基金 D风险投资基金正确答案：C,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金收益分配中，按基金分配方式的含义说法正确的是（ ）。A按基金分配是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后， 基金管理人才参与超额收益的分配 B按基金分配是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后， 基金托管人才参与超额收益的分配 C按基金分配是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金份额持有人才参与超额收益的分配 D按基金分配是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，基金管理人就可参与超额收益的分配正确答案：A,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据公司法的相关规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。 I.股东符合法定人数 II.有符合公章程规定的全体股东认缴的出资额 III.股东共同制定公司章程 IV.有公司住所 A. I、II、III、IV B. I、II、III C. I、II、IV D. II、III、IV正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)财务尽职调重点关注标的企业（ ）。A未来的财务业绩情况 B过去的财务业绩情况 C未来的企业盈利情况 D过去的企业盈利情况正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)契约型基金由（ ）在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续。A持有人大会 B发起人 C管理人 D托管人正确答案：C,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是（ ）A募集包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集 B股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集 C募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务 D募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募投资基金管理人内部控制指引的制定依据不包括（ ）。A私募投资基金监督管理暂行办法 B证券投资基金法 C合同法 D私募投资基金管基金备案办法（试行）正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（ ）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。A私募投资基金合同指引1号 B私募投资基金募集行为管理办法 C私募投资基金合同指引2号 D律师事务所从事证券法律业务管理办法正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)中华人民共和国信托法第十一条规定，信托财产不能确定的，信托（ ）A有效 B无效 C部分有效 D部分无效正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于私募募集办法出台的背景说法不正确的是（ ）A为加强保护私募基金投资者的合法权益 B风险不断积聚，风险事件陆续暴露 C私募基金行业的发展日益衰减 D进一步规范私募基金的募集市场正确答案：C,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司型基金中，投资者出资成为（ ）A普通合伙人 B有限合伙人 C公司股东 D委托人正确答案：C,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)在基金运作中，（ ）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。 I. 基金产品的设计 II. 基金运作的监管 III.基金份额的销售与备案 IV.基金资产的管理 A. I、II、III B. I、II、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（ ） I. 合伙型基金不超过50人 II.契约型基金不超过200人 III. 有限公司不超过50人 IV.股份公司不超过200人 A. I、 II、III B. I、II、IV C. I、III. IV D. I、II、III、IV正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金财产投资的相关税收，由（ ）承担，（ ）或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。A基金份额持有人；基金管理人 B基金份额持有人；基金托管人 C基金管理人；基金托管人 D基金托管人；基金管理人正确答案：A,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司董事、监事、高级管理人员离职后（ ）内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 A半年 B 1年 C 2年 D 3年正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据合伙企业法的规以下不属于合伙协议应当载明的是（ ）。A合伙企业的名称和主要经营场所的地点 B合伙目的和合伙经营范围 C合伙人的姓各或者名称、住所 D有限合伙人和普通合伙人相互转变程序正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）自（ ）年2月7日起施行。 A. 2013 B. 2014 C. 2015 D. 2016正确答案：B,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的（ ）报送更新等信息报送义务。 I.季度报告 II.年度报告 III.重大事项信息 IV.月度报告 A. I II III B. I III IV C. II III IV D. I II III IV正确答案：A,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司型基金的股权转让需要符合公司法相关条款的规定，但（ ）。A限制较多 B限制相对较少 C限制严格 D没有限制正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反私募投资基金监督管理暂行办法的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（ ）万元以下罚款。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)合伙型基金的设立步骤包括（ ） I .名称预先核准 II .申请设立登记 III .领取营业执照 IV .基金备案 A. II、III、IV B. I、II、III C. I、II、IV D. I、II、III、IV正确答案：D,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)在大专院校、研究机均从事经济、金融等相关专业教学研究（ ）年及以上，并获得教授或研究员职称的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。 A. 3 B. 5 C. 6 D. 12正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司型基金的参与主体主要分为（ ）A投资者和基金管理人 B投资者和基金托管人 C投资者和基金债权人 D投资者和基金服务机构正确答案：A,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是对生产、销售商品或提供劳务过程中实现的增值额对规定的营利事业和经营行为以及规定的消费品或消费行为征收的税收。A营业税 B流转税 C增值税 D所得税正确答案：B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法颁布了一系列自律性规范文件。A中国证券监督委员会 B证券交易所 C中国证券投资基金业协会 D中国证券业协会正确答案：C,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)风险控制步骤一般包括（ ）。 I.风险识别 II.风险评估 III.风险规避 IV.风险