2022年私募股权投资基金基础知识模拟试题一姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（ ）。 A. 美国投资协会 B. 美国私人股权投资协会 C. 美国私人投资协会 D. 美国股权投资协会正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)创业投资的考察重点为（ ）和产品服务部分。 A. 公司所处行业 B. 管理团队 C. 职业经理人 D. 公司战略正确答案：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)定期报告由（ ）组成。 .每日公布单位净值公告 .季度投资组合公告 .中期报告 .年度报告 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回。 A. 可以；可以 B. 可以；不能 C. 不能；可以 D. 不能；不能正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据公司法规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让。 A. 六个月 B. 三年 C. 一年 D. 三个月正确答案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（ ）交割制度。 A. T+1 B. T+0 C. T+2 D. T+3正确答案：A,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司增加注册资本程序包括（ ）。 .由股东大会作出决议 .增量发行新股应符合法定条件 .发行新股须进行审批 .进行公告和公积金转增资本 A. . B. . C. . D. .正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的收益分配主要在（ ）与（ ）之间进行。 A. 投资者；第三方服务机构 B. 管理人；第三方服务机构 C. 投资者；管理人 D. 投资者；股东正确答案：C,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）措施。 .行政处罚 .行政监管措施 .市场禁入 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括（ ）。 .完善公司治理结构和规范财务管理系统 .为企业提供管理咨询服务和再融资服务 .提供人才专家等外部关系网络和上市辅导及并购整合 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)管理费及托管费的提取频率一般为按照（ ）提取或者按照（ ）提取。 A. 季度，年度 B. 季度，半年度 C. 月度，半年度 D. 月度，年度正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)合伙人应当按照合伙协议约定的（ ）方式，履行出资义务。 .出资 .数额 .缴付期限 .币种 A. . B. . C. . D. .正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金投资者关系管理具有（ ）意义。 .有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系 .有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础 .有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金资产净值=（ ）。 A. 基金资产净值=基金资产基金负债 B. 基金资产净值=基金资产-基金负债 C. 基金资产净值=基金资产基金负债 D. 基金资产净值=基金资产+基金负债正确答案：B,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)尽职调查方法包括（ ）。 .参考外部信息 .相关人员访谈 .企业实地调查 .审阅文件资料 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（ ），以及国家发改委颁布的（ ）。 A. 境外投资管理办法境外投资项目核准和备案管理办法 B. 境外投资管理办法外资企业法 C. 外资企业法境外投资项目核准和备案管理办法 D. 外资企业法境外投资项目核准和备案管理办法正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（ ）。 A. 估值条款 B. 保护性条款 C. 回购条款 D. 排他性条款正确答案：B,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（ ）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（ ）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。 A. 2/3，15 B. 1/3，15 C. 2/3，20 D. 1/2，15正确答案：D,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（ ）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。 A. 投资顾问协议 B. 基金合同 C. 基金服务协议 D. 第三方服务协议正确答案：B,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资框架协议中的内容，除（ ）之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。 A. 保密条款和反摊薄条款 B. 保密条款和排他性条款 C. 估值条款和排他性条款 D. 估值条款和反摊薄条款正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法中，错误的是（ ）。 A. 公司型基金的法律依据为公司法，基金按照公司章程来运营 B. 合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照合伙协议来运营 C. 契约型基金的法律依据为信托法和证券投资基金法，基金按照基金合同来运营 D. 合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策正确答案：D,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)新三板现行交易规则主要包括（ ）。 、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期 、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股 、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理 、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下（ ）属于清算退出的方法。 A. 并购退出 B. 清算退出 C. 破产清算 D. 首次公开上市（IPO）退出正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于折现现金流法说法错误的是（ ）。 A. 折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。 B. 未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。 C. 现金流预测期间的长度视行业的不同而不同 D. 典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（ ）。 .法律依据 .监管要求 .与股权投资业务的适应度 .基金运营实务的要求 .税负 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（ ） A. 财务指标 B. 市场信息追踪指标 C. 经营指标 D. 管理指标正确答案：D,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)自行募集是指（ ）自行为其设立的股权投资基金募集资金。 A. 证券公司 B. 基金销售机构 C. 基金管理人 D. 基金托管机构正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ），即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。 A. 解散清算 B. 破产清算 C. 投资转让 D. 破产退出正确答案：B,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）发布的关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。 A. 2015年2月5日 B. 2013年6月1日 C. 2016年8月1日 D. 2016年2月5日正确答案：D,30、(单项选择题)(每