2022年证券投资基金基础知识预测试题三姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分l正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（ ）。 A. 01% B. 001% C. 005% D. 003%正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的期望收益率为（ ）。 A. 16% B. 30% C. 15% D. 25%正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于另类投资局限性的是（ ）。.缺乏信息透明度.流动性较差.估值难度大.杠杆率偏低 A. . B. . C. . D. .正确答案：A,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)到期收益率的影响因素主要有（ ）。到期收益率的影响因素主要有（ ）。.票面利率.债券市场价格.计息方式.再投资收益率 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（ ）。 A. 8.74% B. 8.84% C. 9% D. 2.25%正确答案：B,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。 A. 9:1511:30 B. 15:0015:30 C. 13:0015:00 D. 14:3015:30正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到期时间为90天，则该国债内在价值为（ ）元。 A. 98.034 B. 99.045 C. 97.455 D. 93.243正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。 A. 爱尔兰 B. 卢森堡 C. 英国 D. 俄罗斯正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)普通股的现金流量权是（ ）。 A. 按公司表现和董事会决议获得分红 B. 获得固定股息 C. 获得承诺的现金流 D. 获得本金和利息正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)有保证债券根据（ ）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。 A. 保证的形式 B. 交易方式 C. 计息与付息 D. 基准利率正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。 A. 参数法 B. 历史模拟法 C. 蒙特卡洛模拟法 D. 算术平均法正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。 A. 操作风险 B. 系统性风险 C. 非系统性风险 D. 管理运作风险正确答案：C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募股权投资广泛使用的战略不包括（ ）。 A. 成长权益 B. 风险投资 C. 危机投资 D. 私募股权一级市场投资正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。 A. 纯券过户 B. 见券付款 C. 见款付券 D. 券款对付正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列政府债券的说法，错误的是（ ）。 A. 地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券 B. 国债是财政部代表中央政府发行的债券 C. 政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券 D. 我国政府债券包括国债和地方政府债正确答案：C,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)减少回购交易信用风险的方法有（ ）。 A. 对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高.容易变现抵押物的要求 B. 降低抵押率的要求 C. 不接受短期国债为抵押品 D. 接受不容易变现抵押物的要求正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是（ ）。 A. 分公司 B. 代表处 C. 子公司 D. 办事处正确答案：B,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。 A. 概率密度函数 B. 连续型随机变量函数 C. 相关系数函数 D. 离散型随机变量函数正确答案：A,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（ ）。 A. 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税 B. 个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司代扣代缴20%的个人所得税 C. 个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入，由基金管理公司代扣代缴20%的个人所得税 D. 个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税正确答案：C,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也（ ）。 A. 更强 B. 更低 C. 不能比较 D. 不确定正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。 A. 购买力风险 B. 政策风险 C. 汇率风险 D. 市场风险正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是（ ）。 A. 股价指数 B. 债券价格指数 C. 基金价格指数 D. 证券价格指数正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。 A. 股利贴现模型 B. 股权资本自由现金流贴现模型 C. 自由现金流贴现模型 D. 超额收益贴现模型正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)金融期货中率先出现的是（ ）。 A. 股票指数期货 B. 利率期货 C. 外汇期货 D. 股票期货正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)按照标的资产分类，权证的分类不包括（ ）。 A. 股权类权证 B. 债权类权证 C. 其他权证 D. 认股权证正确答案：D,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（ ）。 A. 管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方 B. 管理公司的起始资本不能低于15万欧元 C. 管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本 D. 资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”正确答案：B,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)合格境内机构投资者基金的风险不包括（ ）。 A. 汇率风险 B. 国别风险 C. 税务风险 D. 管理风险正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)为了对基金绩效做出有效的衡量，须考虑的因素不包括（ ）。 A. 基金的投资收益 B. 基金的风险水平 C. 时期的选择 D. 基金的规模正确答案：A,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金资产中扣除基金所有负债是（ ）。 A. 基金资产总值 B. 基金资产估值 C. 基金资产净值 D. 基金份额净值正确答案：C,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)UCITS指令的管辖中，东道国可以在（ ）等方面行使管辖权。 A. 监管 B. 投资.销售 C. 法律适用 D. 基金销售及信息披露正确答案：D,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)个人投资者买卖基金份额（ ）征收印花税。 A. 减半 B. 双倍 C. 全额 D. 暂免正确答案：D,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（ ）提供帮助。 A. 经营业绩和财务状况 B. 人员变动 C. 生产成本 D. 销路变动正确答案：A,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)反映股票基金风险大小的指标不包括（ ）。 A. 久期 B. 持股集中度 C. 标准差 D. 行业投资集中度正确答案：A,36、(单项选择题)(每题 1.00 分)货币市场的特点不包括（ ）。 A. 均是债务契约 B. 期限在1年以内(含1年) C. 流动性低 D. 大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖正确答案：C,37、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于可转换债券的说法，错误的是（ ）。 A. 可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益 B. 可转换债券赋予投资人一个保底收入 C. 可转换债券是混合债券 D. 在一段时间后，持有者必须按约定