2022-2023年度证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案三一单选题(共50题)1、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】 B2、一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（ ）。A.上海黄金交易所正式运行B.郑州商品交易所正式成立C.中国金融期货交易所正式成立D.外汇远期开始试点【答案】 A4、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 C5、（2020年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。A.客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券【答案】 C6、下列说法错误的是（ ）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】 D7、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（）。A.B.C.D.【答案】 B8、对理事会人员构成的表述不正确的是（ ）A.证券交易所理事会由7到13人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3，不超过理事会员总数的1/2C.理事每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】 D9、（）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 D10、（ ）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。 A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股【答案】 B11、注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（ ）年以上。A.1B.2C.3D.5【答案】 A12、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、（2020年真题）一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、1981年后，我国发行的国债品种有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D15、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）A.基金总负债B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基金资产总值【答案】 D16、债券与股票的不同之处包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、（2021年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（?）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】 D18、基金管理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D20、根据上市公司证券发行管理办法,上市公司存在下列（ ）情形的，不得公开发行证券。A.B.C.D.【答案】 C21、GDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 A22、影响股票投资价值的内部因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（ ）。A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答案】 C24、证券市场投资者是指（ ）的主体。A.B.C.D.【答案】 D25、下列选择中，属于欧洲债券的是（ ）。A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券【答案】 B26、风险限额管理包括（）等环节。A.B.C.D.【答案】 C27、1944年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿【答案】 B28、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】 D29、根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（ ）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】 C30、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场、 权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】 C31、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.B.C.D.【答案】 D32、（2019年真题）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、（2021年真题）下列属于国债销售价格影响因素的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（ ）还本付息的政府债券。A.B.C.D.【答案】 C35、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（ ）。A.个人投资者买卖基金份额免征增值税B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税【答案】 A36、按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。A.发行主体B.募集方式C.债券券面形态D.期限长短【答案】 C37、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 D38、证券交易所的职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。A.B.C.D.【答案】 D40、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 A41、根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】 C42、（ ）是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。A.单只股票期权B.股票利率期权C.股票组合期权D.股票指数期权【答案】 C43、（ ）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】 A44、下列关于货币最终目标的表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（