2022-2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案一单选题(共50题)1、（2017年真题）某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（ ）万元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】 C2、（2020年真题）私募基金募集机构对投资者进行回访 ，其中内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.I、 IV【答案】 B3、合规独立性不包括（ ）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性【答案】 D4、下列关于折价率的公式，不正确的是()。A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%【答案】 D5、下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。A.客观性原则B.独立性原则C.协调性原则D.专业性原则【答案】 B7、货币市场工具的（）。A.流动性好、安全性高、收益率低B.流动性好、风险较高、收益率低C.流动性差、安全性低、收益率高D.流动性差、风险较低、收益率高【答案】 A8、不属于基金信息披露的内容是（ ）A.基金合同B.基金份额申购、赎回价格C.月度报告D.基金募集情况【答案】 C9、(2016年)根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，公募证券投资基金的类别不包括（ ）。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金【答案】 D10、（2016年真题）基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B11、(2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.真实性、合理性、完整性D.真实性、准确性、合理性【答案】 B12、甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（）。A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定B.甲公司应当制定销售管理制度，规范销售行为C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂D.甲公司应当对销售人员的行为进行监各检查【答案】 A13、基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】 B14、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/5【答案】 C15、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司【答案】 B16、私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（ ）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只私募基金的金额不低于200万元C.净资产不低于1000万元的单位D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人【答案】 B17、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】 A18、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。A.前台业务系统B.中台查询系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】 B19、（2020年真题）关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】 B21、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.控制活动【答案】 B22、（2017年真题）反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.控制结果【答案】 D24、（ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。A.持续学习B.持证上岗C.守法合规D.诚实守信【答案】 B25、基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（ ）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。A.基金经理B.基金公司C.基金持有人D.基金管理人【答案】 C26、投资基金按照资金募集方式可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、（2020年真题）下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（ ）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、III、IV【答案】 B28、对基金交易账户进行管理是属于（）的功能。A.前台业务系统B.中台查询系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】 A29、基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】 C30、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。A.公司型B.平准基金C.对冲基金D.契约型【答案】 D31、（）是基金职业道德的核心规范。A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业【答案】 C32、(2017年)根据证券投资基金销售管理办法的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（ ）。A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定【答案】 C33、基金行业要健康发展，必须以（）为本。A.客户至上B.忠诚尽责C.保守秘密D.诚实守信【答案】 D34、交易部的主要职能有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.中国银监会【答案】 B36、(2016年)下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）。A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】 B37、（2017年真题）关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）。A.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告B.个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金年报应经12以上独立董事签字同意，并由董事长签发【答案】 D38、根据证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。 A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】 A39、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】 B40、下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.取得基金从业资格C.具有3年以上证券投资管理经历D